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合规性评价会议记录
2015年12月公司按照环境管理体系GB/T24001-2004新标准要求对原96版标准的管理体系文件进行了换版，公司按新标准和公司《合规性评价控制程序》的规定，结合公司机关管理、日常环境绩效监测和体系运行绩效评定，针对重大环境因素相对应的环境管理方案和有关的重要环境因素控制涉及的法律法规条款和其他要求、于2015年5月29日进行了重要环境因素与遵循适用法律法规及其他要求的合规性综合评价，评价情况如下：
一． 工作成效
1. 公司环境管理目标指标、重要环境因素有关的法律法规条款及其他要求规定的识别是充分的，基本做到了无遗漏。
2. 公司识别的环境法律法规与公司目前的施工活动和管理活动的控制要求基本相适应，能满足公司控制活动的需要。
3. 从公司日常环境管理运行控制、定期环境管理监视和测量、环境管理体系运行绩效监测表明，对社会公众、居民、相关方有重大环境影响的噪声、扬尘和有毒、有害气体、废水及生活污水排放、固体废弃物尤其是有毒有害废弃物的排放都得到了有效控制，取得了明显效果、已初步形成了污染预防的预控机制。
4. 至目前管理体系运行期内，公司无重大或一般环境污染事故、事件发生，未受到机关所在地环境主管部门、环境监察部门的处罚、通报批评或新闻媒体曝光等情况发生，未发生社会公众、社区居民等相关方的抱怨或投诉。
5. 公司在环境管理体系运行中学法、懂法、守法、执法的内部自我约束机制初步形成，实现了公司最高管理层对社会公众污染预防、遵守法律法规和其他要求的承诺。
二、各部门负责人关于合规性评价的发言
1、杨部长（后勤保卫部）：本部门在今年的工作过程中符合《中华人民共和国消防法》、《公安部易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》、《四川省消防条例》中的相关内容，并按照《中华人民共和国环境保护-法》对各单位进行监督、指导。
2、陈部长（人力资源部）：本部门在今年工作中严格按照《中华人民共和国劳动法》、《建设工程施工专业分包合同》中的相关内容执行，符合法律法规要求。
3、唐部长（生产技术部）：本部门对施工组织的内容按照《中华人民共和国环境保护-法》、《建筑工程安全生产法》、《建设工程质量管理条例》进行审核。
4、龚部长（安全生产部）：我部门在平时工作基本符合《中华人民共和国安全生产法》、《建筑工程安全管理条例》、《建筑工程质量管理条例》等关于安全、质量、环境的法律、法规的要求。
5、徐部长（物资供应部）：本部门在对施工现场进场材料严格按照《建设工程质量管理条例》把关，在工作过程中产生的废弃物按照《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》中的内容执行。
6、周部长（设备管理部）：本部门在今年的设备安拆、施工临时用电的监督、污染物的处理等工作工程均按照《特种设备安全监督条例》、
《建设工程安全生产管理条例》、《中华人民共和国环境保护-法》中相关法律、法规的基本要求。
7、张主席（工会）：本部门在工作中严格按照《中华人民共和国妇女权益保障法》、《中华人民共和国未成年人保护-法》中的内容对生产过程进行监督。
8、李主任（办公室）：本部门在文件的发放、归档工作过程中严格按照《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》中的要求执行。
三、存在的问题
1. 公司员工的环境意识还有待进一步深化、强化。
2. 污染预防和专业管理、实际操作的结合有待加强。
四、改进建议
1. 进一步加强对员工环境法律法规污染预防的培训。
2. 继续加强定期或不定期公司内部环境执法检查，完善奖罚和激励机制。
2016年11月27日
04合规评价会议记录-可用
时间：2015年10月10日
地点：公司办公室
人员：李俊邑
会议内容：公司执行环境安全法律法规及其他要求情况
主持人：李俊邑
今天的会议主要是为进行合规性评价而单独召开的会议，目的是评价本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行以来，我们所识别的法律法规及相关的标准是否得到执行，还存在哪些问题。
下面各部门主管人员就各部门情况及了解的法律法规执行情况进行发言，重点是有哪些法律法规及标准执行过程存在问题，以利于持续改进公司管理体系运行的效果。
管理者代表马利锋：
我公司自09年6月1日执行管理体系后，我们积极组织相关人员学习了标准、体系文件，结合公司执行环境职业健康安全管理体系的要求，对适用的法律法规进行了识别，共识别出适用的法律法规、标准100余个，包括了国家及省级的法规、条例及相关的标准，然后我们结合这些法规及标准的要求，识别了公司办公及生产过程中可能存在的环境因素、危险源。10月8日我们又对各部门执行法规及其他要求情况进行了现场的抽查，没有发现问题，特别是与重要环境因素、危险源有关的法律法规，各部门都能认真遵守，使得所有重要的环境因素、危险源都能得到有效的控制，取得了明显的效果。
下面我针对几项主要内容总结一下。
1、 固体废弃物排放：
存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境
防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《环境保护条例》。公司制定了《固体废弃物管理控制程序》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的环境因素控制符合要求。
2、 危险化学品的贮存和排放：
危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘等环境因素、危险源。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》。公司制定的《危险化学品控制管理办法》，以及相关的控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的所有环境因素、危险源符合要求。
3、 噪声排放：
噪声排放有：切割机作业、电具切割线槽、直排式气枪钉饰面板、冲击钻作业、电锤打眼作业、理石墙地砖现场切割、力工砸墙、木工使用电锯作业、理石雕刻作业、车辆噪声排放多项环境因素。适用的法律法规有：《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，与噪声有关的环境因素、危险源控制符合要求。
4、 能源资源的使用和消耗：
存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗等。适用的法律法规有：《节约用电管理办法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。教育员工节约用水、用电，并制定了购买节约型水龙头管理方案，对办公用品实施定额发放，环境因素控制符合要求。
5、 甲醛、苯释放：木工板材粘接、人造木板及饰面人造板装修、水性涂料、水
性胶粘剂和水性处理剂作业；库房贮存地毯称垫、壁纸、聚氯乙烯卷材地板、人造板、贮存油漆、涂料、胶粘剂等。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各项目部通过各项原材料的检测报告，对材料的污染进行控制，未发生材料污染事件，环境因素控制符合要求。
6、 紧急情况和事件：办公场地发生火灾、焊接作业中发生火灾、乙炳瓶爆炸、贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂发生火灾等环境因素、危险源。适用的法律法规有：《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》。编写了应急准备和响应控制预案，行政人事部编写了预防火灾、爆炸发生的环境管理方案，如预紧急事件按预案执行。环境因素、危险源控制符合要求。
7、环境安全管理方案实施情况报告
本年度制定了：预防火灾、爆炸的发生，噪声、粉尘控制，固废回收，人身伤害管理等六项管理方案，在施工过程中有效的控制了环境因素、危险源，完成目标、指标情况较好，资金管理到位，管理措施有效。
8、环境安全管理分析的报告
自一体化管理体系运行以来，针对质量、环境、职业健康安全标准、三体系整合管理手册、程序文件、管理办法及法规和其他要求，行政人事部举行了多次培训，使节能降耗、环境保护、安全防范的观念深入贯彻到每个员工，在每个施工过程中都体现节能降耗、环保安全的理念，质量、环境、职业健康安全管理体系在公司覆盖范围内运行基本有效。
9、存在的薄弱环节及改进的建议
①、 部分部门和项目部对标准理解不透，学习不到位，对环境因素、危险源的识别和评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。
②、 项目部的施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击钻作业。建议尽量避免在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。
行政人事部：赵辉
行政人事部做为一体化管理体系运行的后勤保障部门，积极协助工程技术部开展好有关法律法规及其他要求的识别和控制工作，对执行法律法规的重要性及对法律法规有明确认识，我们还将专门组织了一次法律法规方面的培训，目的是
让各部门人员全面了解法律法规的要求，提高各岗位人员遵纪守法的意识显著提高，充分了解执行法律法规和重要性，以及偏离这些要求可能产生的后果。
我们部门涉及到的法律法规都能认真执行，如建立了环境安全管理方面的规章制度，对可能产生的环境安全问题制定了应急预案，配合工程技术部进行了一次防火应急演练。
工程技术部：王宁宇
我们施工部门在体系运行后，遵守法规的意识得到了加强，日常施工过程中不但重视产品质量问题，也给项目经理落实了有关环境安全管理方面的职责，重视比以前有较大的提高，各项目部都认真遵守法规的要求，没有出现违纪情况，环境安全管理得到了加强。
李俊邑：
本公司的一体化管理体系应遵守的法律法规已识别的有100余个，我公司直接应用的《水污染防治法》、《北京市防火安全工作管理规定》、《危险化学品安全管理条例》、《工业企业厂界噪声标准》、《大气污染综合排放标准》等系列法规、标准等各部门都能认真执行，通过这次评审使大家更加认识到了遵守法规的重要意义，并明确了这些法规在本部门已得到认真遵守。
近期各部门对体系运行工作比较重视，部门领导亲自参与此项工作，认真督促所属人员开展工作，使得各项法规能够在各部门得到有效执行，下步各部门应进一步落实法律法规的要求，善始善终的严格执行国家及地方的各项法律法规，力争使公司的环境及安全管理体系运行的更好。
各部门都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各单位的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。
记录整理人：佟悦欣
2015年10月10日
2016年合规性评价会议记录(2)
会议时间：2017年1月25
会议地点：公司五楼会议室
参加人员：张义颜、罗英彬、唐财银、唐庆远、李德君、李海生、高静、徐寿江、龚长华、张步洲、周大洪、曾斌、扬永泽、周贵彬、胡永贵、彭彦琼、邓建君、王航、王松林、徐岗
会议内容：
一、 目的：
确定与公司环境管理体系运行的活动、产品实现和服务有关的实用的法律法规要求及其他要求，确保履行遵守法律法规和其他要求的承诺。
二、 对环境管理体系4.5.2合规性评价的学习、理解：
该条款要求组织应建立、实施并保持程序，以定期评价法律法规的遵守情况、定期评价法律法规的符合性。程序中规定了：评价的频次、人员能力要求、内容、方法、输出、措施等。合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。组织根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和频次。评价的频次取决于一些因素如以往的合规性情况，所涉及具体法律法规的要求等。开展定期的独立评审。
三、职责
1公司生产副总经理为本程序主管领导，应确保履行遵守法律法规和他要求的承若。
2公司安全生产部负责本程序文件的制定和修订并贯彻实施。负责识别、更新适用本公司环境管理活动、产品、服务的环境因素与之相对应的法律、法规和其他要求。
3公司人力资源部确定具备适用法律法规及应用知识的合规性评价人员以胜任其工作，如不具备采取外培方式或外聘专业人员达到要求。
4公司人力资源部负责组织实施法律、法规和其他要求的培训活动，包括代表公司工作的相关方人员。
5公司安全生产部每12个月进行环境法律法规和其他要求遵循 评价，评价时要与法律法规中的具体条款想对应，并保存评价结果，评价的结果也要把对应条款注明，作为管理评审的输入资料。
6各职能部门、分公司、项目部根据公司已有的法律法规和其他要求清单确定本单位适用的法规和要求，负责向本单位员工及工程相关方传达贯彻法律法规和其他要求，以确保如何应用于环境因素；全体员工及工程相关方均有责任按照已经识别的环境因素严格遵守法律、法规和其他要求。
四、工作程序
1合规性评价输入
（1）公司人力资源部对合规性评价人员和其他环境管理工作的人员的环境法律法规和其他要求的遵守情况及岗位能力和工作业绩进行
考核，能力不能满足工作需要的人员及时做出岗位调整。
（2）公司安全生产部以每季度根据其规模、类型和复杂程度确定评价合规性的方法，并保存定期评价的记录。
（3）地方环保机构的整改通知和结果，相关方的投诉及处理信息。
（4）公司识别的环境因素和对应的适用的法律法规清单。
（5）目标、指标、方案和运行控制的符合情况。
（6）法律、法规及其他要求遵循情况的评价。
（7）公司各职能部门、分公司、项目部、应严格执行本系统内的相关法律、法规和其他要求，每年进行一次法律、法规和其他要求遵循情况的自行评价。
2合规性评价的实施。
（1）合规性评价内容：
a)各部门按其职责进行书面形式合规性评价，安全生产部收集该资料并汇总进行再评价。
b)程序文件是否适宜充分并符合标准要求。
c)已识别的重要环境因素与之相对应的每一项法律法规的符合情况。
d) 目标指标方案及运行控制是否满足法律法规及其他要求的规定。
e)相关方对公司守法的评价和监测数据。
（2）合规性评价以会议方式或各部门以书面报告提交安全生产部汇总评价。由公司安全生产部组织评价人员或外聘人员进行合规性评
价，并对法律法规及其他要求遵循情况的评价结果进行记录，并作为管理评审输入。
（3）合规性评价的所有文件、记录均属受控文件。
五、对法律、法规的学习
合规性评价人员及各部门、单位人员应当加强环境、质量及职业健康安全相关的有效法律、法规的学习，才能使工作符合法律、法规的要求。
例如施工现场各种施工机械的声贝要求，按照GB12523-90《建筑施工场界噪声限值》（结构施工：昼间70分贝、夜间55分贝；装饰施工：昼间65分贝、夜间55分贝；架体拆除：昼间65分贝、夜间禁止施工；塔机施工：昼间65分贝、夜间禁止施工），如检测的结果超出GB12523-90要求的范围值，应立即检查原因，并进行整改及保留检查、整改记录。
五、对法律、法规的学习
合规性评价人员及各部门、单位人员应当加强环境、质量及职业健康安全相关的有效法律、法规的学习，才能使工作符合法律、法规的要求。
例如施工现场各种施工机械的声贝要求，按照GB12523-90《建筑施工场界噪声限值》（结构施工：昼间70分贝、夜间55分贝；装饰施工：昼间65分贝、夜间55分贝；架体拆除：昼间65分贝、夜间禁止施工；塔机施工：昼间65分贝、夜间禁止施工），如检测的结果超出GB12523-90要求的范围值，应立即检查原因，并进行整改及保
留检查、整改记录。
本次会议通过对环境管理体系4.5.2、合规性程序、国家有效的法律、法规的学习，进一步加强了公司各的工作规范性。
2017年1月25日
会议纪要
时间：2011年4月14日 下午1：30
地点：项目部办公室
出席领导：张三，李四，
参加人员：张三，李四
主持人：张三，李
一、公司总工刘志讲话：
所谓“贯标”，简单地说就是“贯彻标准”，贯彻ISO9001质量管理体系标准、ISO140001环境管理体系标准和OHSAS18001职业健康安全管理体系规范的标准。贯标日益临近，为了能顺利通过这次贯标，现将近阶段工作重点安排一下。 4月4日~4月30日，项目部各部门之间相互配合，共同完成。对内审提出的不合格项、缺失项进行整改和补充。初步计划是5月初进行外审，如有变动，具体时间再根据项目部工作安排再做适当调整并另行通知。
针对内审提出的问题，具体整改落实安排如下：
1、各个档案盒内做卷内目录，并对盒内各份文件进行编号；落实人：邹琛、李向坡，时间：4月4日~4月30日；
2、每个施工方案做目录。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月15日；
3、技术交底按要求交到作业人员，每一份交底均需补作业人员签到表。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
4、施工日志缺少内容，主要缺少以上内容：作业人数情况、材料进场情况、材料检验情况、工序检查情况、商砼的厂家、进场质量检查情况、成品保护情况、安全、环保方面的情况等。另外，字迹不工整，部分内容采用了圆珠笔记录，必须整改。落实人：邵张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
5、图纸会审的组织过程、人员分工记录、提出的问题情况等记录，会审会议的记录没有，需补充。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
6、管理制度不全。缺施工组织设计、专项方案审批、施工调查、数据复核、自检记录、定期检查、请销假制度、值班制度等方面的制度，需补充。落实人：
张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
7、管理职责不全面。缺部门负责人、部门人员、作业人员等职责，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
8、责任制不全，需补全。落实人：刘志，时间：4月4日~4月30日；
9、质量保证体系不完善。缺少操作人员、工班长等，部分内容不符合要求，需整改。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
10、质量管理责任体系内容不全，需补全。落实人：刘志，时间：4月4日~4月30日；
11、检查记录缺少，按要求项目总工每三天一次检查、项目经理每15天一次检查，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
12、旁站记录缺少，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
13、体系文件、管理文件、专用技术文件统一封面格式、符合程序文件相关要求。落实人：刘张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
14、文件收发需完善。办公室接收的文件，做收文登记，然后按所属部门下发，各部门承办、做收文登记、组织学习或下发、做发文登记。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
15、文件清单建立。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
16、法律法规清单、合规性评价目前不全，需补全。落实人：李向坡、夏国强，时间：4月4日~4月30日；
17、作业指导书还缺少混凝土作业的，需补全。落实人：刘志，时间：4月4日~4月30日；
18、特殊过程运行记录缺少，需补全。落实人：邹琛，时间：4月4日~4月30日；
19、施工调查记录不完整，缺少调查人员分工、签到表等，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
20、创优规划缺少过程记录、影像资料、运行记录，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
21、质量会议记录、质量检查记录、质量教育记录及签到表、考试卷、教案
等缺少，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
22、质量包保责任状缺少，需补全。落实人：李向坡、夏国强，时间：4月4日~4月30日；
23、施工过程资料缺少自检记录，与隐蔽及报验工程一同整理归档，基础验收资料准备。落实人：邹琛，时间：4月4日~4月15日；
24、施工记录缺少，需补全（如混凝土施工记录、防水施工记录、测量放线记录等）。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
25、质量管理人员台账缺少，需补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
26、缺少项目质量、职业健康安全、环境管理计划，以及三体系计划的宣贯、教育培训、运行记录等，需按要求补全。落实人：李张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
27、顾客满意度主调查不全，需补。落实人：李向坡、夏国强，时间：4月4日~4月30日；
28、试验外委，供方调查缺少，需补全。落实人：李向坡、邹琛，时间：4月4日~4月30日；
29、试验报告、检测报告要与工程实际进度相符，缺少的要补全。落实人：张三，李四，时间：4月4日~4月30日；
30、物资部门与试验部门、试验部门与技术部门之间的沟通程序缺少，需补全。落实人：李向坡、王永光、邹琛，时间：4月4日~4月30日；
31、钢材、水泥等用于隐蔽工程时的数量与工程实际用量的核对，防止误差。落实人：候长坤、王永光、邹琛，时间：4月4日~4月30日；
32、现场材料堆放零乱、标识不清，需重新堆放整齐、更换标识牌。设备缺少标识牌，需补。落实人：王永光，时间：4月4日~4月20日；
33、物资方面贯标资料基本没有，需按要求补全。落实人：王永光、姜伟、候长坤、韦蓼冰，时间：4月4日~5月10日；
34、合同评审记录缺少领导签字，需向经管部要签字完成的记录。劳务队伍履约评价等内容需完善；落实人：刘志，时间：4月4日~4月10日；
35、劳务作业人员无名册、无劳动合同，需补全。落实人：王星、王永光，
时间：4月4日~4月30日；
36、与劳务各工班的计价没有，需补全。落实人：候长坤，时间：4月4日~4月30日；
二、公司经理张三讲话：
距外审贯标，大概还有半个月，时间紧、任务重，希望大家各部门之间衔接好，配合好，抓紧把各自负责项目认真完成。要充分认识“贯标”的重要性，严肃性。认真落实刘总的讲话内容。
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