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内控合规自查报告

时间:2022-03-25 00:35:35 员工管理 我要投稿
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内控合规自查报告

根据省联社X信联发〔2017〕91号文件的要求,我认真学习了《X信联发2017年91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料,现结合自身实际,将自查情况报告如下:

内控合规自查报告

一、自身行为

本人爱岗敬业,未曾参与民间借贷,未充当资金掮客,不存在消费异常、交友谨慎,无不良嗜好,未参与经商办企业,不存在工商企业兼职。

二、内控操作

针对内控和案防,每月的例会分理处主任传达精神,我们认真学习,把各项规章制度都贯彻落实,我们时常学习《50个严禁》等文件资料,分理处无费用账务,不存在财务管理风险。无未经批准,擅自违规开办中间业务,不存在中间业务收入不入账,挪作他用问题。不存在占用客户资金,给客户造成经济损失等问题。不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理,对于银行卡的发行,我们严把风险关,做到开户申请书要素填写完整,利用联网核查系统对申请人进行联网核实。

三、安全工作

我们认真学习了各种案防文件及预案,并进行了安全演习和消防演习,做到一旦情况发生,能够临危不惧,处乱不惊。对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记,正确开启防

尾随门。值班守库时,值班人员和住社人员各司其职,认真检查周边环境后,防暴系统和心理防线双重设防,保持极高的警醒度,晚上不允许任何人进入金库,从内到外根治各类案件的发生,绝不弄虚作假。

通过此次自查,我会不断提高对合规工作的认识,主动查找工作中的风险隐患,学习各项内控和安防的文件精神,绝不弄虚作假,若发现同事有不合规的行为,会及时善意提醒,发现有重大问题,会及时上报,确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。

车X分理处 XX

二零一四年六月二十二日

信用社开展内控管理专项检查自查报告2017-05-09 16:12 | #2楼

灞桥联社合规部:

根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》()文件精神,我社于2017年*月*日至2017年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查,通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作,进一步规范经营行为,防范事故案件,有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下:

一、 成立内控管理专项检查工作领导小组

组长:

副组长:

成员: 等。

具体分工如下:

(一)由组长负责全局及相互协调工作,充分调动起每位职工的积极性、主动性,并且开展好本次自查工作。

(二)由副组长带领小组成员及营业室其他职工开展这次活动的具体工作:

二、思想道德方面:

1、在日常工作中,我社成员工作态度端正,对于本职工作认真负责、积极进取,差错率低、任务完成及时,未出

现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为;

2、工作期间,员工遵章守纪,未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为;

3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训,员工都能积极参与,新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。

三、业务管理方面

1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实,明确本社各业务操作岗位职责;

2、对业务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理;

3、未有办理业务越权行事的行为,未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况;

4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点;

四、按照制度要求,重塑制度流程

按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法,认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查,使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除了风险隐患。

五、整改措施及今后工作思路

我社在自查的过程中,发现存在的问题:

一是学习不够深入,员工在学习中缺乏全面性;

二是员工的内控管理学习不够务实,要从其思想入手,狠抓落实,树立并加强员工的内控管理能力。

今后,我社继续加强员工的政治思想教育,深入持续开展合规文化建设年活动,将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中,加大对违规责任人的惩处力度,严肃查处违规人员,营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境,进一步防范操作风险。

(一)加强学习,继续深入合规文化建设,使全社员工更加明确内控管理、合规建设工作目标,定期集中学习,通过学习系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗,落到实处,确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念,从而有效防范我社内部操作风险。

(二)加强社部员工的金融政策、法律制度,财经纪律、职业道德教育,规范员工言行,加强对“九种人”实行不定期排查,同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观,提高员工对防范操作风险的认识,提高合规操作意识,消除麻痹思想,使大家真

正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。

(三)开展全社员工以操作风险防控为主题讨论活动,就操作风险防控问题发表各自意见,通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。

(四)以科学的发展观为指导,树立正确的经营指导思想,严格按照联社的有关规定,组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。

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