期货市场客户开户管理规定

期货市场客户开户管理规定

　　当今世界经济是市场经济。与现货市场相对应，期货市场在市场经济中占有举足轻重的地位。那么期货市场客户想要开户该怎么做?管理的相关规定又是那些?以下是小编整理的期货市场客户开户管理规定。

　　期货市场客户开户管理规定

　　第一章 总　 则

　　第一条 为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。

　　第二条 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

　　第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

　　第四条 监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　第五条 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

　　第六条 监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　第七条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

　　第二章 客户开户及交易编码申请

　　第八条 客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：

　　(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;

　　(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定;

　　(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;

　　(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

　　第九条 期货公司应当对客户进行以下实名制审核：

　　(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户;

　　(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

　　第十条 客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：

　　(一)个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件;

　　(二)单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

　　第十一条 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

　　第十二条 期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

　　第十三条 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

　　第十四条 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。

　　第十五条 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。

　　第十六条 期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：

　　(一)个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件;

　　(二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件。

　　第十七条 监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：

　　(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;

　　(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

　　(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

　　(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性;

　　(五)其他应当复核的内容。

　　第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：

　　(一)客户资料不符合实名制要求;

　　(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;

　　(三)中国证监会规定的其他情形。

　　第十九条 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所。

　　第二十条 期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。

　　第二十一条 当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

　　第三章 客户资料修改

　　第二十二条 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

　　第二十三条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按本规定第十七条进行复核。通过复核的，监控中心将修改后的资料转发相关期货交易所和期货公司并由其进行相应处理。

　　第二十四条 期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。

　　第二十五条 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

　　第四章 客户交易编码的注销

　　第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

　　第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

　　第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

　　第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

　　第五章 客户资料管理

　　第三十条 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。

　　监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。

　　第三十一条 监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。

　　客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

　　第三十二条 期货交易所应当定期向监控中心核对客户资料。

　　第六章 监督管理

　　第三十三条 中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

　　第三十四条 监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

　　监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

　　第三十五条 期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

　　第三十六条 期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

　　第三十七条 期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。

　　第三十八条 期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。

　　第三十九条 期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。

　　第七章 附　 则

　　第四十条 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。

　　第四十一条 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

　　第四十二条 特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

　　第四十三条 本规定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》(证监期货字〔2007〕257号)同时废止。

　　期货市场的组织结构

　　期货市场基本上是由四个部分组成，即

　　1.期货交易所;

　　2.期货结算所;

　　3.期货经纪公司;

　　4.期货交易者(包括套期保值者和投机者)

　　期货交易所

　　期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非盈利机构。交易所一般采用会员制。交易所的入会条件是很严格的，各交易所都有具体规定。首先要向交易所提出入会申请，由交易所调查申请者的财务的资信状况，通过考核，符合条件的经理事会批准方可入会。交易所的会员席位一般可以转让。交易所的最高权力机构是会员大会。会员大会下设董事会或理事会，一般由会员大会选举产生，董事会聘任交易所总裁，负责交易所的日常行政和管理工作。

　　1.提供一个有组织有秩序的交易场所。保证期货交易在"公正、公平和公开"原则下顺利运行。

　　2.提供公开的交易价格。

　　3.提供统一的交易规则和标准，使交易有秩序进行。

　　4.提供良好的通讯信息服务。

　　5.提供交易担保和履约保证，使交易有保证作用。

　　交易所实行会员制，交易所经营运作等方面的重大决策由全体会员共同决定。

　　收入来源于会费。

　　期货结算所

　　当今各国期货结算所的组成形式大体有三种：

　　1.结算所隶属于交易所，交易所的会员也是结算会员;

　　2.结算所隶属于交易所，但交易所的会员只有一部分财力雄厚者才成为结算会员;

　　3.结算所独立于交易所之外，成为完全独立的结算所。

　　期货结算所的功能和作用主要是：

　　1.负责期货合约买卖的结算;

　　2.承担期货交易的担保;

　　3.监督实物交割;

　　4.公布市场信息。

　　期货结算所大部分实行会员制。结算会员须交纳全额保证金存放在结算所，以保证结算所对期货市场的风险控制。期货结算所的最高权力机构是董事会(理事会)。日常工作由总裁负责。

　　期货经纪公司

　　期货经纪公司(或称经纪所)是代理客户进行期货交易，并提供有关期货交易服务的企业法人。在代理客户期货交易时，收取一定的佣金。作为期货交易活动的中介组织，在期货市场构成中具有十分重要的作用。

　　一方面它是交易所与众多交易者之间的桥梁，拓宽和完善交易所的服务功能;

　　另一方面，它为交易者从事交易活动向交易所提供财力保证。期货经纪公司内部机构设置一般有结算部、按金部、信贷部、落盘部、信息部、现货交收部、研究部等。一个规范化的经纪公司应具备完善的风险管理制度，遵守国家法规和政策，服从政府监管部门的监管，恪守职业道德，维护行业整体利益，严格区分自营和代理业务，严格客户管理，经纪人员素质高等条件。

　　期货交易者

　　根据参与期货期交易的目的划分。基本上分为两种人：即套期保值者和投机者。

　　套期保值者

　　这种人从事期货交易的目的是利用期货市场进行保值交易，以减少价格波动带来的风险，确保生产和经营的正常利润。做这种套期保值的人一般是生产经营者、贸易者、实用户等。

　　投机者

　　投机者参加期货交易的目的与套期保值者相反，它们是愿意承担价格波动的风险。其目的是希望以少量的资金来博取较多的利润。期货交易所的投机方式可以说是五花八门，多种多样，其做法远比套期保值复杂的多。在期货市场上，如果没有投机者参与，其回避风险和发现价格两大功能就不能实现。投机者参加交易可增加市场的流动性，起到"润滑剂"的作用。

　　套利者

　　此外期货市场上还有一种交易者，就是套利者，是指利用股指期货市场与股票市场之间，以及股指期货的不同市场、不同品种、不同时期之间所存在的不合理价格关系，通过同时买进卖出以赚 取价差收益的机构或个人。

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