董事会秘书的工作职责

董事会秘书的工作职责 | 楼主 | 2016-11-28 21:31:37 共有3个回复
  1. 1董事会秘书的工作职责
  2. 2董事会秘书工作职责
  3. 3董事会秘书工作职责

摘要:一负责传达董事会的决定指示督促检查贯彻执行情况,七协助董事会处理日常工作事务,董事会秘书为公司高级管理人员对公司和董事会负责,一公司法第一百四十七条规定的情形,一本细则第五条规定的任何一种情形。以下是小编整理的3篇最新董事会秘书的工作职责范文,欢迎参阅!

董事会秘书的工作职责2016-11-28 21:29:41 | #1楼回目录

对董秘工作性质的认知高度一致 接受调查的董秘认为,上市公司区别于非上市公司的主要工作基本上由董秘完成,董秘是公司治理结构中非常关键的一个环节。同时,董秘也应成为提升公司治理结构的重要推动者。董秘对于自身职责的认识比较一致,主要包括:信息披露工作;筹备董事会会议和股东大会;协助董事会行使职权时切实遵守国家有关法律、法规、公司章程及交易所有关规章制度;协调上市公司与股东之间关系;联络相关监管机构;为公司重大决策提供法律援助、咨询服务和决策建议。 董秘工作的主要对象是中小投资者、机构投资者、大股东、董事会、管理层、中介机构、机关机构等公司相关利益人,其从中起到桥梁和纽带作用;主要工作方式是沟通和协调,一是要重视投资者,尤其是中小投资者,对他们提出的问题耐心解答;二是重视境内外券商业、基金经理等机构投资者的来访,使其充分了解公司;三是规范资本运作,开好股东会、董事会,规范信息披露;四是借助新闻媒体提升公司形象,董秘在其中需要兼顾各方的利益和接受法律法规的约束,其工作的主导事项是以诚信、开放的态度做到公开、公正、公平对待所有股东,投资者关系工作的成效已成为衡量董秘工作的重要方面。 在具体的工作方式上,接听电话和接待来访者是董秘与投资者沟通的最重要的方法 董秘在协调上市公司与投资者之间关系时的表现是最受投资者关注的,董秘在这方面所做的工作主要包括:接听投资者咨询电话;接待来访投资者、机构研究员;定期(不定期)组织召开投资者见面会;保持与媒体的良好关系,采用路演等手段加强与公众沟通;回访投资者;建立与维护公司网站的投资者论坛以加强与投资者的沟通;就某些议案与投资者进行事前沟通等。在这些与投资者沟通的方法中,董秘最经常使用的是接听投资者电话和接待来访的投资者、调研员,在被调查董秘中分别占比85%和99%。 日均接听投资者电话5次以下(含5次)的董秘占70%,23%的董秘日均接听电话6-10次,另有7%的董秘日均接听投资者电话达10次以上。 在接待投资者来访方面,九成董秘月均接待来访者10次以下,只有1位被调查董秘月均接待来访者不足1次。信息披露中董秘的经验判断很重要 在被调查的董秘所在上市公司中,已建立信息管理制度且运转正常的占80%;已建立信息管理制度但执行中得不到其他部门配合的占13%;仍在建设中的占7%。 在披露信息过程中,最考验董秘能力的当属“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”如何判断,在我们的调查中,81%的董秘认为个人的经验判断很重要,41%的董秘认为事前向监管机构进行咨询也很重要,21%的董秘表示还要依据相关的法律、法规和规则来进行判断,11%的董秘表示也要遵照董事长或总经理的意见,另有1位董秘提出参考同事特别是证券事务代表的意见也同样重要。总体而言,“对股东和其他利益相关者的决策产生实质性影响的信息”的判断最终还是要靠董秘自己来完成,个人经验还是第一位的。 更为关键的是,作为一个职业群体,根据有关规定,上市公司的董事会秘书必须经证券交易所的专业培训和资格考核,取得合格证书后,由公司董事会聘任,并报交易所备案并公告。这样的“董秘”数量,全国不过几千人,而且随着上市、非上市股份制公司的数量不断增加,董秘资源的稀缺性会持续相当一段时间。

董事会秘书工作职责2016-11-28 21:31:05 | #2楼回目录

一、负责传达董事会的决定、指示,督促检查贯彻执行情况。

二、负责协调各部室、各公司之间的工作,监督检查工作情况。

三、负责审核由董事会聘用人员的任免,聘用,提拔,调动方案,并上报董事会。

四、根据公司经营发展要求,协助董事会进行公司的发展方向,研究参与制定各公司发展目五、发展战略,中长期规划和年度工作计划,并检查了解实施情况。

六、拟定权属决策层制定的相关制度,拟定公司章程修改方案,并上报董事会,负责对各公司重要规章制度的审核工作,推动公司制度创新。

七、协助董事会处理日常工作事务。

八、负责对董事会提出的问题进行调整,协调和处理。

九、负责董事会主持或筹办,会议的筹备工作,确定会议时间、地点、与会人员和会议日程,并发出通知。

十、负责做好董事会办公室等会议记录,必要时形成会议纪要,并下发负责综合性文件的传递,传达,催办与检查。

十一、协助董事会接待外来宾客,负责同政府相关部门的联络工作。

十二、收集、整理公司和董事会的各项重要工作,活动信息,编写公司工作年鉴和简报。

十三、负责监督各公司印章,董事会公章和公司证照等使用情况。 十四、负责承办董事会交办的工作。

宁夏凌云集团公司

二0一四年二月十九日

董事会秘书工作职责2016-11-28 21:29:08 | #3楼回目录

董事会秘书工作细则

第一章 总则

第一条为保证公司董事会秘书依法行使职权,认真履行工作职责,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称“《公司法》”) 、 《陕西省天然气股份有限公司章程》 (以下简称“《公司章程》”)以及国家现行法律、法规的相关规定,特制定本细则。

第二条公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员,对公司和董事会负责。

第二章 董事会秘书

第三条董事会秘书的任职资格:

(一)具有大学本科以上学历,从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人;

(二)董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理、人力资源管理、计算机应用等方面的知识,具有良好的个人品质和职业道德,严格遵守有关法律、法规和规章,能够忠诚地履行职责;

(三)公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书,但监事不得兼任;

(四)本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。

第四条董事会秘书应当遵守《公司章程》,承担高级管理人员的有关法律责任,对公司负有诚信和勤勉义务,不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第五条董事会秘书应取得上海证劵交易所(以下简称“上交

所”)颁发的董事会秘书培训合格证书。

具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:

(一) 《公司法》第一百四十七条规定的情形;

(二)受到过中国证监会的行政处罚未满三年;

(三)最近三年受到过深交所公开谴责或者三次以上通报批评;

(四)公司现任监事;

(五)上交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条董事会秘书应当履行以下职责:

(一)负责公司和相关当事人与上交所及其他证券监管机构之间的沟通和联络,保证上交所可以随时与其取得工作联系;

(二)负责处理公司信息披露事务,组织制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关信息披露义务人依法履行信息披露义务,并按照有关规定向深交所办理定期报告和临时报告的披露工作;

(三)具体负责公司投资者关系管理工作,协调公司与证券监管机构、保荐人、证券服务机构、媒体之间的信息沟通,接待投资者来访,回答投资者咨询,向投资者提供公司披露的资料;

(四)按照法定程序筹备股东大会和董事会会议,参加股东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议,准备和提交有关会议文件和资料;

(五)负责制作会议记录并签字;

(六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促请董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施,同时向上交所报告;

(七)关注媒体报道、主动求证真实情况并澄清不实报道,促请

董事会及时回复上交所所有问询;

(八)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等;

(九)协助董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、上市规则、上交所其他规定和《公司章程》 ,以及上市协议中关于其法律责任的内容,并组织定期培训;

(十)促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、法规、规章、本细则、上交所其他规定或者《公司章程》及本细则时,应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如果董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录,同时向上交所报告;

(十一)协助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关工作;

(十二)上交所要求履行的其他职责。

第七条董事兼任董事会秘书的,如果某一行为需董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第八条董事会秘书必须经上交所组织的专业培训和资格考核并取得合格证书,由公司董事长提名、董事会聘任,报上交所备案并公告。

第九条公司在股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内应当正式聘任董事会秘书。在此以前,公司应当临时指定人选代行使董事会秘书的职责。

第十条公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交

易日之前,向上交所报送下述资料,经上交所对董事会秘书候选人任职资格审核后未提出异议的,公司可以召开董事会会议,聘任董事会秘书;

(一)董事会推荐书,包括被推荐人(候选人)符合本细则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容;

(二)候选人的个人简历和学历证明复印件;

(三)候选人取得的深交所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。

第十一条董事会秘书有以下情形之一的,公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘:

(一)本细则第五条规定的任何一种情形;

(二)连续三个月以上不能履行职责;

(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏,给投资者造成重大损失;

(四)违反法律、法规、规章、上交所其他规定或《公司章程》 ,给投资者造成重大损失;

(五)上交所或中国证监会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。

第十二条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或辞职时,公司应当及时向上交所和公司所在地的中国证监会派出机构报告,说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向上交所或其他相关监管机构提交个人陈述报告。

第十三条董事会秘书离任前,应当接受董事会、监事会的离任审查,在公司监事会的监督下移交有关文档文件、正在办理或待办理

事项。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议,要求其承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止,但涉及公司违法违规行为的信息除外。

第十四条公司在聘任董事会秘书的同时,还应当聘任证券事务代表,协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间,并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

证券事务代表应当取得上交所颁发的董事会秘书培训合格证书。第十五条董事会秘书空缺期间,公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责,并报上交所备案,同时尽快定董事会秘书的人眩公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由董事长代行董事会秘书职责。

第十六条 董事会秘书空缺时间超过三个月的,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司聘任新的董事会秘书。

第十七条公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加上交所组织的董事会秘书后续培训。

第三章 有关股权管理和信息披露事项

第十八条公司指定董事会秘书或证券事务代表向深交所和中国证监会办理公司的股权管理与信息披露事务。

第十九条公司指定董事会秘书或证券事务代表通过上交所指定的数字专区上传需披露的信息,完成信息披露事务。不能按预定日期公告的,应当及时报告上交所。

第二十条公司指定中国证监会指定的报纸和网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体和网站。在选定或变更指定信息披露

的报纸和网站后,在两个工作日内报告上交所。根据法律、法规和深交所规定应进行披露的信息,公司应在第一时间在上述报纸和网站公布。

第二十一条董事会秘书应当按《上海证券交易所股票上市规则》 (2016年修订) 及公司《公开信息披露管理制度》的规定及时做好公司信息披露事务。

第二十二条保证公司信息披露的真实、完整、准确。

第二十三条根据《上海证券交易所股票上市规则》 (2016 年修订)及公司《公开信息披露管理制度》的规定,在公司发生重大事件,及时向深交所和中国证监会、公司所在地的中国证监会派出机构报告并公告。

第二十四条公司发生重大事件,应及时编制重大事件公告书公开披露,说明事件的实质。

第四章有关董事会和股东大会事项

第二十五条有关董事会事项:

(一)按规定筹备召开董事会;

(二)将董事会书面通知及会议资料于会议召开至少十日前以传真、电子邮件、专人送达及书面通知等各种迅捷方式或其他书面方式通知各位董事和监事。董事会召开临时董事会时,在会议召开五日前可以采用专人送达、传真、邮件、电子邮件的方式通知全体董事。但是,情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。会议通过包括以下内容:

1.会议日期、地点和方式、会议期限;

2.事由和议题;

3.发出通知的日期。

(三)会议结束后的两个工作日内将董事会决议等文件报送交易所审核后进行公告;

(四)按要求做好董事会会议记录:

1.会议召开的日期、地点和召开人姓名;

2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;

3.会议议程;

4.董事发言要点;

5.每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明同意,反对或弃权的票数) ;

6.董事应当在董事会会议记录上签字。

(五)不能参加会议的董事须有书面委托。委托书上载明:

1. 受委托人(代理人)的姓名;

2. 委托(代理)事项、权限和有效期限;

3. 委托人签名或盖章

(六)认真管理和保存董事会文件、会议记录,并装订成册建立档案。

第二十六条有关股东大会事项:

(一)将股东大会召开时间进行公告;

(二)年度股东大会召开二十日前通知公司股东;临时股东大会应当于会议召开

十五日前通知公司股东。股东大会的通知包括以下内容:

1.会议日期、地点和会议期限;

2.提交会议审议的事项;

3.以明显文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

4.有权出席股东大会股东的股权登记日。

(三)按公告日期召开股东会;

(四)在股东大会结束当日将股东大会决议和法律意见书报送上交所审核后进行公告;

(五)按要求做好股东大会会议记录;

1.出席股东大会的有表决权的股份数,占公司总股份的比例;

2.召开会议的日期、地点;

3.会议主持人姓名、会议议程;

4.各发言人对每个审议事项的发言要点;

5.每一表决事项的表决结果;

6.股东的质询意见、建议及董事会、监事会的答复或说明等内容;

7.股东大会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容;

8.出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在股东大会会议记录上签名。

(六)委托代表参加会议的股东须向股东大会递交书面委托书。法人股东的法定代表人参加大会的,须出具法定代表人证明书、本人身份证原件及复印件、营业执照副本复印件、股票帐户卡。委托代理人参加会议的,须出具出席人身份证原件及复印件、法人授权委托书、营业执照副本复印件、委托人股票帐户卡。法人股东的法定代表人不能参加大会的须有书面授权委托书;社会公众股股东参加大会的,须

出具本人身份证原件及复印件、股票帐户卡。委托代理人参加大会的,须出具双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股票帐户卡;异地股东可采取信函或传真的方式登记。

股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:

1.代理人的姓名;

2.是否具有表决权;

3.分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示;

4.对可能列入股东大会的临时提案是否有表决权,如果有表决权应行使何种表决权的具体指示;

5. 委托书签发日期和有效期限;

6.委托人签名或盖章。委托人为法人股东的,应当加盖法人单位的印章。委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。

(七)认真管理保存公司股东大会会议文件、会议记录,并装订成册建立档案;

(八)对于公司召开股东大会通过股东大会网络投票系统向股东提供网络投票方式的情形,按照中国证监会、上交所及中国证券登记结算有限公司的相关规定执行。

第五章 其他事项

第二十七条 为公司董事会决策提供意见或建议。

第二十八条 认真执行请销假制度。

第二十九条 每年进行一次工作总结,并写出书面报告。

第三十条 按时参加中国证监会、公司所在地的中国证监会派出机构组织的会议和活动。

第三十一条 认真完成中国证监会、公司所在地的中国证监会派出机构交办的临时工作。

第六章 附则

第三十二条本细则所称“以上”、“内”,含本数;“以下”、“过”、“低于”、“多于”,不含本数。

第三十三条本细则由公司董事会负责解释。

第三十四条在不违反法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定的情况下,本细则经公司董事会批准生效,修改时亦同。

第三十五条本细则未尽事宜,应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定执行; 本细则如与国家此后颁布的法律、 法规或经合法程序修改后的 《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

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