第三方监管协议模板

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监管协议

第三方监管协议模板

甲方：

乙方：上海浦东发展银行股份有限公司厦门分行丙方：

甲方投资开发的商品房开发项目，总规划建筑面积 12万平方米，预算总投资 40000 万元（人民币）。现甲方拟在乙方开立预售款监督专用账户用于收取。因乙方为异地金融机构，为保证工程建设顺利进行，切实保护购房者权益，甲乙丙三方经协商就预售楼款的收存及拨付使用达成如下协议：

一、甲、乙、丙三方必须严格遵守《中华人民共和国城市房地产管

理法》，将购房款专项用于工程建设，以保护购房者的权益。

二、甲方保证依照规定，经丙方同意，可将所收取的按揭售楼款

存入于乙方开立的专用账户，账号为：，购房首付款必须进入丙方监管账户 1409 0223 1960 1030 942，并接受丙方监督，未经丙方同意，乙方不得将该账户内任何资金拨款给甲方。

三、乙方丙方必须负责根据工程进度进展情况以及使用情况，实行

监督拨付，保证在工程建设竣工之前商品房预售所得款项用于有关的工程建设。甲方需要申请拨付工程款时，由甲方向乙方提请拨付工程建设款项时，甲方必须提交经监理单位确认的工程进度情况表，并经丙方现场勘察出具意见后，方可给予拨款。乙方完成付款审核后，根据审核后的应拨款划转至丙方的监管

账户 1409 0223 1960 1030 942，再由丙方拨款给甲方指定的施工单位账户。

四、在工程建设竣工之前，甲方保证不将预售款用于工程建设之外

的任何其他开支，乙方、丙方保证不予拨付非工程建设的任何用款，违约者依法应追究并承担相应的经济赔偿和法律责任。

五、甲方收取的售楼款未按约定存入账户内款项，乙方有权要求甲

方及时纠正，并将有关情况报告漳州台商投资区建设局，由此造成的一切经济责任和后果由甲方承担。

六、乙方对预售款的监督时限从年月日起至

年月日止，在此时限内工程不能按时竣工的，监督时限依规定予以顺延。

七、本协议的变更、中止由甲方、乙方和丙方协商议定。

八、本协议自各方签字、盖章生效，本协议一式四份。甲、乙、丙

三方各执一份，台商投资区建设局备案一份

甲方（盖章）：法人（盖章）：

联系电话：

年月日

乙方（盖章）：法人（盖章）：

联系电话：

年月日

丙方（盖章）：法人（盖章）：

联系电话：

年月日

第三方账户监管协议书2016-08-10 14:41 | #2楼

甲方：_________

乙方：_________

根据甲方_________与客户_________签订的委托理财协议（编号：_________），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：

一、甲方委托乙方作为甲方与客户_________签订的委托理财协议的第三方--证券的监管方，乙方接受甲方的委托。

二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议

1．甲方与客户签定的委托理财协议书；

2．客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书；

3．客户同意资金划转结算书。

三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。

四、双方的责任和义务

1．甲方的责任和义务

（1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；

（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；

（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；

（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。

2．乙方的责任和义务

（1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；

（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；

（3）在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_________证券交易所的撤消指定交易业务和_________帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书；

（4）乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权；

（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。

五、登记结算

乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。

六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。

七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。

八、本协议自_________年_________月_________日起生效，有效期为_________年。

1．在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日（遇节假日顺延）为本协议有效期截止日期；

2．未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。

九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。

甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________ 授权代表人（签字）：_________ 授权代表人（签字）：_________ 电话：_________ 电话：_________ 传真：_________ 传真：_________

帐号：_________ 帐号：_________ _________年____月____日 _________年____月____日

资金银行三方监管协议格式2016-08-10 11:32 | #3楼

转让方：

地址：法定代表人：联系电话：

受让方：

地址：联系电话：

监管银行：

地址：负责人：联系电话：

为促使项目的顺利实施，防范和控制本项目专项资金风险，甲、乙双方同意在丙方开立监管）用于存放股权转让交易款项，丙方同意为甲、乙双方提供账户监管服务并承担该账户款项的监管责任，并且甲、乙、丙三方达成如下协议共同遵守：

一、乙方保证该股权转让资金来源及用途的合法性，如因乙方资金合法性损害了甲方利益，甲方有权向乙方提出赔偿要求，并按实际天数每日加付损失金额的千分之五给甲方。

二、以甲方名义在丙方开立监管账户，该账户在监管期间仅用于存放股权转让交易款项，开立账户的同时预留甲方的财务专用章、甲方法定代表人的印章和乙方印章作为该账户预留印鉴。三、除甲方法定代表人和乙方到达丙方营业厅遵循丙方内部规章制度共同面签办理该监管账户对外支付外，在账户监管行为存续期间，该账户不得以任何形式对外支付。丙方仅根据本协议约定的义务办理划付，对于本协议其他方可能存在的纠纷免责，上述纠纷由其他方自行解决.并丙方向甲方和乙方作如下保证： 1，丙方保证该账户不准甲方或乙方领取现金支票，转账支票，汇票。

2，丙方保证该账户不准甲方或乙方开通网上银行。

3，丙方保证该账户资金不准甲方或乙方做任何业务、任何形式的保证金或作第三方担保。

4，丙方保证该账户和账户资金15日内不准乙方作任何方式的撤销或退回。

5，丙方保证该账户和账户资金16日后准许和配合乙方作任何方式的撤销或退回。

四、除甲方法定代表人和乙方共同到达丙方营业厅遵循丙方内部规章制度共同办理该监管账户印鉴变更外，在账户监管行为存续期间，该账户不得变更印鉴。

五、丙方于本协议生效后5个工作日内向甲方收取财务顾问费元。上述费用由甲、乙方各承担50%，乙方支付方式由双方另行协商确定。本账户监管期内资金产生的法定存款利息归乙方所有。

六、如丙方在该账户存续期间未尽到监管责任，并产生该账户的资金损失，丙方须在收到乙方的损失资金索取函后将损失资金二日内赔付给乙方；否则每延迟一日则要加赔付千分之五的滞纳金给乙方。

七、甲方保证该监管账户资金不涉及任何与此次股权转让无关的冻结和扣押，如出现以上情况，甲方须赔付该损失资金，并按实际天数每日加付损失金额的1%给乙方。

八、本协议自三方法定代表人（负责人）或委托代理人签章并加盖单位印章（如有）之日起生效。

九、本协议正本一式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，每份具有同等法律效力。甲、乙、丙三方中任何一方需要变更本协议条款时，应经三方协商一致，并签订补充协议，补充协议与本协议有同等的法律效力。

十、本协议未尽事宜由三方友好协商完成，如协商不成，移交甲方所在地人民法院进行裁决。

（以下无正文）

签署页：

甲方：

法定代表人：（负责人）或委托代理人：

（签章）

乙方：（签章）

丙方：负责人

或委托代理人：

（签章）

签订地点：

签订日：年月日

募集资金三方监管协议--参考模板2016-08-10 15:45 | #4楼

甲方：广东银禧科技股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：【】银行________支行（以下简称“乙方”）

丙方：东莞证券有限责任公司（保荐机构）（以下简称“丙方”）

为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为_________________________，截止_____年__月__日，专户余额为【】万元。该专户仅用于甲方【】项目资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方以存单方式存放的募集资金_____万元（若有），开户日期为200__年__月__日，期限__个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人【】（【身份证号】）、【】（【身份证号】）可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、乙方按月（每月5日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。

六、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或募集资金总

额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

丙方义务至持续督导期结束之日，即【】年【】月【】日解除。

十、本协议一式8份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会天津监管局各报备一份，其余留甲方备用。

十一、联系方式：

1．广东银禧科技股份有限公司（甲方）