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合规大讨论会议记录
2015年12月公司按照环境管理体系GB/T24001-2004新标准要求对原96版标准的管理体系文件进行了换版，公司按新标准和公司《合规性评价控制程序》的规定，结合公司机关管理、日常环境绩效监测和体系运行绩效评定，针对重大环境因素相对应的环境管理方案和有关的重要环境因素控制涉及的法律法规条款和其他要求、于2015年5月29日进行了重要环境因素与遵循适用法律法规及其他要求的合规性综合评价，评价情况如下：
一． 工作成效
1. 公司环境管理目标指标、重要环境因素有关的法律法规条款及其他要求规定的识别是充分的，基本做到了无遗漏。
2. 公司识别的环境法律法规与公司目前的施工活动和管理活动的控制要求基本相适应，能满足公司控制活动的需要。
3. 从公司日常环境管理运行控制、定期环境管理监视和测量、环境管理体系运行绩效监测表明，对社会公众、居民、相关方有重大环境影响的噪声、扬尘和有毒、有害气体、废水及生活污水排放、固体废弃物尤其是有毒有害废弃物的排放都得到了有效控制，取得了明显效果、已初步形成了污染预防的预控机制。
4. 至目前管理体系运行期内，公司无重大或一般环境污染事故、事件发生，未受到机关所在地环境主管部门、环境监察部门的处罚、通报批评或新闻媒体曝光等情况发生，未发生社会公众、社区居民等相关方的抱怨或投诉。
5. 公司在环境管理体系运行中学法、懂法、守法、执法的内部自我约束机制初步形成，实现了公司最高管理层对社会公众污染预防、遵守法律法规和其他要求的承诺。
二、各部门负责人关于合规性评价的发言
1、杨部长（后勤保卫部）：本部门在今年的工作过程中符合《中华人民共和国消防法》、《公安部易燃易爆化学物品消防安全监督管理办法》、《四川省消防条例》中的相关内容，并按照《中华人民共和国环境保护-法》对各单位进行监督、指导。
2、陈部长（人力资源部）：本部门在今年工作中严格按照《中华人民共和国劳动法》、《建设工程施工专业分包合同》中的相关内容执行，符合法律法规要求。
3、唐部长（生产技术部）：本部门对施工组织的内容按照《中华人民共和国环境保护-法》、《建筑工程安全生产法》、《建设工程质量管理条例》进行审核。
4、龚部长（安全生产部）：我部门在平时工作基本符合《中华人民共和国安全生产法》、《建筑工程安全管理条例》、《建筑工程质量管理条例》等关于安全、质量、环境的法律、法规的要求。
5、徐部长（物资供应部）：本部门在对施工现场进场材料严格按照《建设工程质量管理条例》把关，在工作过程中产生的废弃物按照《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》中的内容执行。
6、周部长（设备管理部）：本部门在今年的设备安拆、施工临时用电的监督、污染物的处理等工作工程均按照《特种设备安全监督条例》、
《建设工程安全生产管理条例》、《中华人民共和国环境保护-法》中相关法律、法规的基本要求。
7、张主席（工会）：本部门在工作中严格按照《中华人民共和国妇女权益保障法》、《中华人民共和国未成年人保护-法》中的内容对生产过程进行监督。
8、李主任（办公室）：本部门在文件的发放、归档工作过程中严格按照《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》中的要求执行。
三、存在的问题
1. 公司员工的环境意识还有待进一步深化、强化。
2. 污染预防和专业管理、实际操作的结合有待加强。
四、改进建议
1. 进一步加强对员工环境法律法规污染预防的培训。
2. 继续加强定期或不定期公司内部环境执法检查，完善奖罚和激励机制。
2016年11月27日
04合规评价会议记录-可用
时间：2015年10月10日
地点：公司办公室
人员：李俊邑
会议内容：公司执行环境安全法律法规及其他要求情况
主持人：李俊邑
今天的会议主要是为进行合规性评价而单独召开的会议，目的是评价本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行以来，我们所识别的法律法规及相关的标准是否得到执行，还存在哪些问题。
下面各部门主管人员就各部门情况及了解的法律法规执行情况进行发言，重点是有哪些法律法规及标准执行过程存在问题，以利于持续改进公司管理体系运行的效果。
管理者代表马利锋：
我公司自09年6月1日执行管理体系后，我们积极组织相关人员学习了标准、体系文件，结合公司执行环境职业健康安全管理体系的要求，对适用的法律法规进行了识别，共识别出适用的法律法规、标准100余个，包括了国家及省级的法规、条例及相关的标准，然后我们结合这些法规及标准的要求，识别了公司办公及生产过程中可能存在的环境因素、危险源。10月8日我们又对各部门执行法规及其他要求情况进行了现场的抽查，没有发现问题，特别是与重要环境因素、危险源有关的法律法规，各部门都能认真遵守，使得所有重要的环境因素、危险源都能得到有效的控制，取得了明显的效果。
下面我针对几项主要内容总结一下。
1、 固体废弃物排放：
存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办公文具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境
防治法》、《建设工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理办法》、《环境保护条例》。公司制定了《固体废弃物管理控制程序》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的环境因素控制符合要求。
2、 危险化学品的贮存和排放：
危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘等环境因素、危险源。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治办法》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物名录》、《环境保护条例》、《危险化学品安全管理条例》。公司制定的《危险化学品控制管理办法》，以及相关的控制油品、化学品的泄漏的管理方案，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的所有环境因素、危险源符合要求。
3、 噪声排放：
噪声排放有：切割机作业、电具切割线槽、直排式气枪钉饰面板、冲击钻作业、电锤打眼作业、理石墙地砖现场切割、力工砸墙、木工使用电锯作业、理石雕刻作业、车辆噪声排放多项环境因素。适用的法律法规有：《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。项目部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理办法》，均未发生噪声扰民事件，与噪声有关的环境因素、危险源控制符合要求。
4、 能源资源的使用和消耗：
存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗等。适用的法律法规有：《节约用电管理办法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。教育员工节约用水、用电，并制定了购买节约型水龙头管理方案，对办公用品实施定额发放，环境因素控制符合要求。
5、 甲醛、苯释放：木工板材粘接、人造木板及饰面人造板装修、水性涂料、水
性胶粘剂和水性处理剂作业；库房贮存地毯称垫、壁纸、聚氯乙烯卷材地板、人造板、贮存油漆、涂料、胶粘剂等。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各项目部通过各项原材料的检测报告，对材料的污染进行控制，未发生材料污染事件，环境因素控制符合要求。
6、 紧急情况和事件：办公场地发生火灾、焊接作业中发生火灾、乙炳瓶爆炸、贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂发生火灾等环境因素、危险源。适用的法律法规有：《废弃危险化学品污染环境防治办法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》。编写了应急准备和响应控制预案，行政人事部编写了预防火灾、爆炸发生的环境管理方案，如预紧急事件按预案执行。环境因素、危险源控制符合要求。
7、环境安全管理方案实施情况报告
本年度制定了：预防火灾、爆炸的发生，噪声、粉尘控制，固废回收，人身伤害管理等六项管理方案，在施工过程中有效的控制了环境因素、危险源，完成目标、指标情况较好，资金管理到位，管理措施有效。
8、环境安全管理分析的报告
自一体化管理体系运行以来，针对质量、环境、职业健康安全标准、三体系整合管理手册、程序文件、管理办法及法规和其他要求，行政人事部举行了多次培训，使节能降耗、环境保护、安全防范的观念深入贯彻到每个员工，在每个施工过程中都体现节能降耗、环保安全的理念，质量、环境、职业健康安全管理体系在公司覆盖范围内运行基本有效。
9、存在的薄弱环节及改进的建议
①、 部分部门和项目部对标准理解不透，学习不到位，对环境因素、危险源的识别和评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。
②、 项目部的施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击钻作业。建议尽量避免在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。
行政人事部：赵辉
行政人事部做为一体化管理体系运行的后勤保障部门，积极协助工程技术部开展好有关法律法规及其他要求的识别和控制工作，对执行法律法规的重要性及对法律法规有明确认识，我们还将专门组织了一次法律法规方面的培训，目的是
让各部门人员全面了解法律法规的要求，提高各岗位人员遵纪守法的意识显著提高，充分了解执行法律法规和重要性，以及偏离这些要求可能产生的后果。
我们部门涉及到的法律法规都能认真执行，如建立了环境安全管理方面的规章制度，对可能产生的环境安全问题制定了应急预案，配合工程技术部进行了一次防火应急演练。
工程技术部：王宁宇
我们施工部门在体系运行后，遵守法规的意识得到了加强，日常施工过程中不但重视产品质量问题，也给项目经理落实了有关环境安全管理方面的职责，重视比以前有较大的提高，各项目部都认真遵守法规的要求，没有出现违纪情况，环境安全管理得到了加强。
李俊邑：
本公司的一体化管理体系应遵守的法律法规已识别的有100余个，我公司直接应用的《水污染防治法》、《北京市防火安全工作管理规定》、《危险化学品安全管理条例》、《工业企业厂界噪声标准》、《大气污染综合排放标准》等系列法规、标准等各部门都能认真执行，通过这次评审使大家更加认识到了遵守法规的重要意义，并明确了这些法规在本部门已得到认真遵守。
近期各部门对体系运行工作比较重视，部门领导亲自参与此项工作，认真督促所属人员开展工作，使得各项法规能够在各部门得到有效执行，下步各部门应进一步落实法律法规的要求，善始善终的严格执行国家及地方的各项法律法规，力争使公司的环境及安全管理体系运行的更好。
各部门都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各单位的环境行为基本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。
通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。
记录整理人：佟悦欣
2015年10月10日
三季度案防工作会议纪要
在朔州市邮政储蓄银行会议室，召开了2015年第三季度案防工作会议。市局王宝明局长、市局安全委员会全体成员、各县区局长参加里会议。现将会议内容纪要如下：
一、督保部通报三季度案防工作情况 合规经营和案件防控是邮政金融稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个金融从业人员必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。
但在三季度检查情况来看，暴露出的小问题比较多，主要表现在：
1、案防学习和警示教育不够；2、安防设施运行情况登记不全面，存在提前填写或过后补登现象； 3、各类预案制定不精细、演练组织不及时；4、对金库、运钞的检查频次没有达到规定标准。5、金库单人值守较为平凡，也存在无人值守现象；6、个别金库出纳在工作结束后忘记布防，最后还得市局监控中心代为布防。
总之，安防制度的执行情况不够到位，人防质量有了折扣，致使物防和技防功能没有充分发挥出来。
加快推动案防责任制和各项制度的落实，认真解决安全管理上存在的突出问题，加强薄弱环节的安全管理，遏制违规违章现象，消除安全隐患，防范各类案件的发生，具体工作安排如下：
1、各单位负责人，在日常工作中既要检点自己行为职责，又要
指导好员工规范操作，促进员工跟进标准化。 2、深度推行安全防范教育培训工作，让案防观念和意识渗透到每个员工、每个岗位和每个操作环节中，营造出“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在案防工作中能够遵守制度、规范操作。
3、以提高执行力为目标的制度体系。不断创新操作流程和管理制度，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。把习惯性的合规操作嵌入到各种工作中。
4、扎实跟进监督检查，强力指导、督促整改、加大考核，要全面落实相关规定，牢固树立起“金融安全无小事”的风险意识，确保案防取得实效。
5、继续保持好与银行的合作，共同部署好案防工作、开展好案防活动、落实好案防制度。全面落实安全生产责任制度，进一步夯实安全生产基础，坚决杜绝安全生产中存在的隐患。
二、市邮政局王宝明局长作讲话
1、充分认识案防工作的长期性、艰巨性和复杂性，增强工作的紧迫感和责任感。以科学发展观为指导，充分认识形势的严峻性和案件防控工作的长期性、反复性和艰巨性，务必保持清醒头脑，摒弃任何盲目乐观或松懈厌战的情绪，坚持警钟长鸣，强化案件防控的责任感。进一步提高思想认识，认清形势，正确处理好业务发展与风险管控的关系，增强工作自觉性和主动性，提前应对和防范。
2、加强邮政生产环节管理，从源头上做好案件防控工作。一是要加强案防知识宣传培训，构建合规文化，增强遵纪守法和合规履职的意识，全方位开展案防知识培训；二是强化从业人员行为的管理监督，尤其是加强重要岗位工作人员日常管理。
3、完善协调联动体系，不断增强案件防控有效性。为进一步加强案防工作，抓好对案防工作的整体部署、组织推动、内部协调和政策传导，要把工作任务和压力及时传导到各生产线和基层网点，充分发挥基层案防工作力量，做好案件的上报、处置工作。
4、明确纪律，严肃问责，以持续的高压态势促进案防工作深入开展。严格执行案件责任追究制，前移案防关口，严肃追究违规责任，充分发挥案件问责的震慑、警示和教育作用。
市邮政局王宝明局长充分肯定了三季度的案防工作，并就如何抓好四季度全市邮政金融案防工作提出了几点意见：
1、健全制度，完善机制，切实加强做好案防工作的日常管理和考核。一要健全制度，结合区域实际，进行进一步细化和完善，认真梳理和整合，统一规范、统一标准，更便于基层的操作和执行；二要严格执行相关制度，督促从业人员遵守职业操守和行为规范，从源头上消除风险隐患；三要强化考核，严格按照“五不放过”的原则，确保问题整改到位。
2、加大投入，严密防范以科学的态度切实提升人防、物防、技防水平。
3、邮银联动、齐抓共管，以始终一家人的心态切实形成做好案防工作的强大合力。严格按照银监部门要求，将协调工作常态化、制度化，及时沟通、协调，做到目标统一、步调一致，对出现的新形势、新问题，不断加强沟通和交流，为全市金融业务健康安全发展做出各自的努力。
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