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支行二季度案件防控工作总结

时间:2022-03-24 19:02:31 总结 我要投稿
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支行2017年二季度案件防控工作总结

2017年上半年,我支行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下,紧紧围绕2012年全行案件防控工作要点,按照上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求,坚持以资金安全为中心,以强化审计稽查管理,完善内控制度等建设为重点,结合当前邮政储蓄银行XX地区分XX支行业务发展的实际情况进行了形式多样的检查活动,开展了常规检查、专项检查等工作,有力地促进了金融业务持续、健康、快速的发展。

支行2017年二季度案件防控工作总结

现将上半年邮政案件防控工作情况汇报如下:

一、坚持落实案防活动,确保支行零事故发生

结合2011年活动,支行认真做好狠抓制度建设,强化制度执行力,要进一步完善、梳理和精简规章制度,把内控制度覆盖到全功能业务层面,做到制度流程化、标准化、精细化,提高制度的可操作性,切实堵塞制度和管理漏洞。要健全独立有效的内控管理体系,加大内控制度的执行力,继续抓好案件防控“八项”制度的落实,提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控能力,建立操作风险管理平台,健全持续改进机制。

二、进一步深化网点资金安全防范达标升级工作

认真吸取工作经验和教训,全面加强中北支行内控管理,确保2012年网点达标全面完成。积极开展存款风险检查,要按照《关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知》要

求,组织各业务条线开展存款风险排查工作;在实施检查工作的同时,在季末月汇总存款风险检查情况,负责按时向地区分行风险部门报告。是开展XX支行机构风险评估,分析和掌握支行内控管理中存在的不足和隐患,完善内部控制措施,提高风险识别和管控能力,进一步推进内控和风险防范机制建设。强化三级权限管理,切实形成操作有监督、授权有制约、违规有举报的内部控制体系,从而适应和满足支行防范资金风险的需要。

三、组织开展支行资金自查工作

为进一步加强邮政金融资金管理,堵塞资金流转各环节的漏洞,防范邮政金融资金风险,并于4月—5月在支行组织开展了邮政金融资金自查工作,本次自查重点是网点库存现金、重要空白凭证是否相符等内容。支行领导要高度重视此次金融资金自查工作,认认真真地组织好邮储银行金融资金全面清查工作,此次自查工作采用突查方式进行,在检查中不留情面,不留死角,消除隐患,消除顽疾,确保储汇资金的健康完整。

四、加强管理,抓整改抓考核,狠抓各项制度的贯彻落实

2012年,随着全邮政金融业务的快速发展,我们把防范风险,保障金融资金安全当做第一要务来抓,首先是抓业务规章制度的落实工作。主要有:对双人临柜、双线复核、双人接送款箱制度每次必查;对章证分管、钱帐分管、支票印鉴分管、密码分管制度每次必看;对天天报帐、天天检查、天天逐笔挑对工作每次必问;对各行日常营业、监督检查、

等重要环节,以及抓好专户存储、专款专用、业会对帐、提款限额审批、大额存取款双签、大额取款预约审核、特殊业务审核、取消交易授权、重要空白凭证交接核对等基本制度都要进行检查。其次我们在日常检查工作的同时,把对问题和隐患的整改落实放在了首位。对发现的问题进行及时通报批评。我们针对许多共性的、老生常谈的问题进行了检查通报和风险防控问责通报,要求支行要严格按照各有关考核和处罚方面的具体规定加大处罚力度,以尽快改变目前这种被动工作局面。

在落实规章制度方面,储汇检查工作确实起到了再监督作用,支行员工不但进一步认识到了工作的重要性,而且按照地区分行的要求加大了对支行进行管理的考核力度。

五、领导重视、齐抓共管、确保资金安全

总结以往全国发生的储汇资金案例,多数是领导金融风险意识淡薄,管理失职、监督失控、制度失效、制度不落实,长期无人纠正造成的。我支行领导认真吸取全国发生的储汇资金案件教训,高度重视邮政金融资金安全管理工作,支行长将管理列入议事日程,经常了解安全防范工作。及时协调解决XX支行资金安全管理中存在的重大问题。各相关人员都明确责任,各司其职。将资金管理与业务发展放在同等重要的位置上,与经营发展同部署、同检查、同总结、同考核,使储汇资金安全工作贯穿于邮政储汇业务发展全过程。真正做到思想认识到位、领导责任到位、监督检查到位、整改措施到位、教育处理到位。确保资金安全无事故。

六、下一步工作实施计划

1.高度重视柜员差错率考核。每月根据柜员业务量统

计差错率,评选出账务质量优秀的柜员和账务质量较差的柜员。奖优罚劣,在柜员中形成争优创优氛围,激励柜员积极进取,提高账务质量。

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2.施加强柜员培训学习力度。充分利用每日晨会和周

三、周四集中学习时间,由营业室业务骨干授课,共同学习各类规章制度,金融法律法规、风险合规相关知识,业务流程等;储蓄业务制度,操作流程及特殊业务的处理规定。每周不少于2小时学习时间,循序渐进,使柜员轻松快乐学习,确保学习质量,提高柜员执行业务规定的自觉性和自我保护意识,风险意识,合规意识。

3.以合规经验为先导,多举措加强教育培训力度,全面提升我行案防能力。

总之,2017年上半年,我支行在案件防控工作中贯彻总行、新疆区分行和XX地区分行提出的《关于下发银行业内控和案件防控执行年活动方案的通知》工作要求,认真开展案件防控工作,为邮政储蓄银行XX地区分行中北支行的美好明天保驾护航。

二季度案件防控工作总结2017-05-06 09:42 | #2楼

为切实贯彻落实总行、省、市分行某某年纪检监察工作会议和某某银监局有关案防工作要求,着力提升全行案件防控水平,坚决遏止大要案件发生,为股份制改革后的业务发展创造平安和-谐的内外部环境,根据总行《关于继续做好案件专项治理工作的通知》、某某银监局《某某银行业金融机构某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学习,通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极整改,不断促进了案件防控工作。

一、高度重视,周密部署

(一)成立案件防控工作领导小组。支行党委成立由党委书

记、行长某某同志任组长,副行长某某同志任副组长,某某部、某某部、某某部负责人为成员的案件防控工作领导小组,领导小组下设办公室,办公室挂靠某某部,由某某部主任某某任主任 1

(兼),成员有某某。

(二)统一部署,分工负责。支行各部门按照案件防控工作方案确定的职责分工和案件防控工作工作重点,做到有步骤、有计划地认真开展。同时,规定各部门要加强对本业务系统案件防控工作工作的指导和协调,以确保案件防控工作有序开展。

1.领导小组办公室:负责案件防控工作的部署和组织协调工作;负责整改工作任务的分解、汇总和督办及上报。

2.各部门按照分管的业务领域有序开展案件防控工作。

3、各机构重点针对案件防控措施贯彻落实,按《方案》开展好案件防控工作。

二、上下互动,层层明确责任

一是认真落实责任制。层层组织签订了《党风廉政建设及案件防范责任书》2份,《高管人员、部门党风廉政建设及案件防范责任书》19份。做到一级抓一级、层层抓落实,不留责任“盲区”。二是继续实行领导干部廉政承诺制度,对4名新任领导干部签发了廉政提示函,并向组织做出了书面承诺,主要承诺个人廉政建设目标和内部管理、对外交往活动应恪守的道德规范、行为准则及个人拟采取的自律措施等。三是继续实施案件防控责任制,全行员工向支行做出案件防控承诺,并签订了《员工合规经营操作防范案件责任书》79份。四是切实实行公示制,支行对新任中层干部、经营和费用等情况进行定期或不定期公示,接受全行干部员工的监督。

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三、扎实开展案件专项治理“八查”活动

我行开展案件专项治理“八查”活动严格按市分行要求,精心组织,扎实实施。坚持强化案件专项治理与加强制度建设、深化农行改革、业务经营目标完成、提高员工整体素质紧密结合,全面提升内控和风险管理水平。坚持以检查各项规章制度执行情况为主线,加强内控管理,对重点业务、重点环节和重点单位进行重点治理,及时整治风险隐患,不断规范经营行为,为全行改革和发展提供了有力保障。在此基础上,支行分别召开了党委会和全体中层干部会议,层层得到了落实。精心组织,领导到位。全行形成由行长(主任)负总责、分管领导(会计主管)亲自抓、部门、机构协同共管,各业务职能部门按规口指导、监督,各分理处(网点支行)具体整改,层层抓落实的组织架构。并设立支行专职监察干部为联络员,具体组织、督促各项问题的整改和信息反馈。明确责任,限期完成。对案件专项治理“八查”活动自查和检查出的17个方面问题,进行逐一落实,并严格按照“八查”活动实施方案实施,对支行不能整改的问题,相关部门及时向上级行报告,争取尽快解决。奖罚分明,严格追究。支行由监察部门牵头,对内控重复出现的问题,及时报告行领导,对单位负责人问责。办公室对上级行和支行安排的各项工作没按要求落实的单位报告行领导,行领导对其负责人问责。严格实行“抓住不落实的事,处理不落实的人”。

四、加强对要害岗位人员的行为监督

严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为,建立相应的行为报告制度,每月、每季度收集汇总员工非正常思想行为动态情况进行分析并上报市分行,使分行领导全面了解员工非正常思想行为动态,指导开展思想教育工作和及时研究解决热点问题,有针对性地开展思想教育,及时处置苗头性问题,化解风险隐患。围绕“重点业务、重点环节、重点区域、重点机构、重要和关键岗位人员”,坚持定期召开了案件分析和员工思想分析会以及内控分析会,多渠道了解员工的思想状态。各单位定期分析防案形势,及时作出风险提示。抓好案防工作的落实,采取有效措施,加强监管,消除案件隐患,对违反规定的严肃处理。一是紧密结合支行实际,注重工作措施的针对性,重视工作方法的有效性,抓住自查、互查、民-主测评和综合考评三种方式,并在排查过程中注重“三个延伸”,即:在时间上向八小时外延伸,在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸,在业务上向操作细节上延伸,做到排查工作深入、彻底。全年共召开案件防范会诊会12次,党委专题研究2次,集中排查4次,配合上级各类检查和自查9次。二是突出重点排查,对网点负责人、前台操作人员、某某经理及其他重要岗位人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向某某索要财物、好处费等问题。 三是由纪检监察和人事部门负责,坚持定期或不定期对全行要害岗位人员考核,考核情况真实地上报党委,对不适

合在要害岗位工作的人员及时进行调整。今年先后有2人因不适合在要害岗位工作而调换岗位。四是支行按要求设立了举报电话和信箱,确保信息畅通。

五、全方位的、创造性地开展警示教育活动,努力杜绝不良行为和不良思想。

今年以来,我行把“警示”教育作为案件防范一个有效手段来进行,出发点是不仅加强员工的职业操守教育、人生观、价值观教育,还从员工的按章操作意识上下功夫,从员工的自我保护上,预防他人违规上下功夫,整体来讲就是自控、互控、他控三道防线都做到,让员工自觉地做到。同时,我行还把廉洁文化作为企业文化建设的重要组成部分,通过案例学习、开会说教组织了多次内容丰富、形式多样、贴近实际的反腐倡廉宣传教育,除了结合行长谈话制度和行长接待日制度,加强与员工的沟通,营造和-谐氛围外,还坚持“警示日”活动,每个月组织全行员工进行形式多样的警示活动,并编发了4期警示教材。

六、商业贿赂治理工作到位

我行把治理商业贿赂工作摆在重要位置,把治理商业贿赂工作与案件防控工作紧密结合起来,深入查漏补缺。突出排查重点,对长期掌握人、财、物和授信、抵贷资产处置、大宗物品采购、广告宣传代理、营业用房租赁等事权的管理人员加强监督,实行了定期审计和岗位轮换,防范贪污、挪用、贿赂等违法行为。在去年检查评估的基础上,认真整改,认真总结商业贿赂案件教训,

开展防治商业贿赂教育,增强全员依法合规经营意识和抵制不正当交易行为的自觉性。建立防范商业贿赂长效机制,规范进行各类营销活动,避免出现涉嫌商业贿赂的行为,从源头上堵塞漏洞。对利用工作之便吃、拿、卡、要行为给予严肃查处。

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