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企业高管绩效考核制度
第一章 总 则
第一条 为推进西安航空动力股份有限公司（以下简称“公司”）建立与现代企业管理制度相适应的激励、约束机制，更好地体现高级管理人员的价值和绩效导向，有效地调动高管人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，特制定本办法。
第二条 本办法所指的高级管理人员指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、总工程师、总经济师、总会计师。
第二章 管理机构
第三条董事会薪酬与考核委员会是确定公司高管人员薪酬方案，负责薪酬管理、考核和监督的专门机构。董事会薪酬与考核委员会制定的高级管理人员薪酬方案需提交董事会审议批准后方可组织实施。
第四条 薪酬与考核委员会的工作包括以下内容：
（一）检查公司高管人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评；
（二）对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（三）提出公司高管人员的薪酬方案及修改意见；
（四）公司人力资源部依据公司董事会审议批准后的高级管理人员薪酬方案，负责以现金形式发放。
第三章 薪酬构成第五条 薪酬制定的原则基于公司的上市背景及目前的内外环境变化，公司薪酬制定的基本原则是：市场化薪酬标准参照原则、经营业绩导向原则、国企历史背景兼顾原则、当期与延期支付相结合原则，同时对股权、期权等激励办法将依据相关的法规另行制定相应的实施方案。
第六条 薪酬结构公司高级管理人员的薪酬激励实行基本年薪加业绩奖励制。即：
薪酬＝基本年薪＋业绩奖励2其中，基本年薪为当年按月支付的底薪，由基础工资、岗位职务工资、效益工资组成；业绩奖励为延期支付的，在本年度财务结算和绩效考核工作完结后，于次一年度兑现给高级管理人员的年度薪酬奖励。
第七条 年薪标准综合考虑公司发展战略、市场性薪酬行情、高管现有薪酬水平及企业历史沿革等多项因素确认，其基本原则是：
（一）基本年薪：由公司董事会批准，按月以基础工资+岗位职务工资+效益工资的形式发放，公司可依据员工薪酬水平及企业经营状况，在年底上报董事会进行调整，其中：
总经理 基本年薪约19.8万元（基础工资1550元/月，岗位职务工资10000元/月，效益工资根据公司月份绩效考核情况制定）。
其它高级管理人员 基本年薪约15.3～ 15.7万元（基础工资按其学历及工作年限为950～ 1300元/月，岗位职务工资8000元/月，效益工资根据公司月绩效考核情况制定）。
(二) 业绩奖励：根据年度绩效考评情况，并参照行业及上市公司薪酬水平确定，其办法是：
总经理的业绩奖励额和其它高级管理人员的业绩奖励总额由董事
长提交公司董事会审定后方可执行；总经理则在董事会审定的其它高
级管理人员业绩奖励总额范围内，根据高管人员的年度工作考核情况，提出每位高管业绩奖励的具体数额，提交薪酬与考核委员会备案后实施。
第八条 薪酬的发放方式
（一）基本年薪：折算成月平均数，按月现金发放。之后再扣除法定个人缴纳的各类社会保险费用和应缴纳的个人所得税。
（二）业绩奖励：在公司年度绩效考评结束后，于次一年度考核兑付，现金发放，并扣除应缴纳的个人所得税。如绩效考核结果为良好、合格、基本合格则打折发放；结果为不合格，则不发放。
第九条 高管人员任职期间，出现下例情形之一者，年度绩效考核为零分，不予发放业绩奖励，若已兑现的，亦应予以追回：
（一）严重违反公司各项规章制度，受到公司内部严重警告以上处分的；3
（二）严重损害公司利益的；
（三）年度财务会计报告被会计师事务所及注册会计师出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的；
（四）因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚或被上海证券交易所予以公开谴责或宣布为不适当人员的；
（五）因个人原因擅自离职、辞职或被免职的；
（六）董事会认为不应发放业绩奖励的其他情形。
第四章 绩效考核第十条 考核办法以经营业绩为导向，建立与薪酬激励相配套的高级管理人员团队的绩效考核制度，实施定量和定性考核相结合的绩效考核指标体系。
（一） 建立绩效考核指标体系设立任务绩效考核指标体系和管理绩效考核指标体系。
任务绩效考核指标体系：设立三项指标，即主营业务收入、净利润、净资产收益率，体现经营业绩导向。
管理绩效考核指标体系：设立五项指标，即经营计划执行、成本与财务及内控执行、安全管理、团队合作、贯彻落实上级布置任务与党群工作任务。体现团队的综合管理水平。
（二）设定各项考核指标的评分标准和权重。
（三）考核指标的制订、审批及组织实施由公司计划与财务部门在年初制定出各项考核指标的年度目标任
务，报公司董事会审议批准，并进行年度考核评分工作（具体考核项
目及权重见附件1）；公司薪酬委员会及组织部门负责考核评分的汇总工作。
第十一条 考核时间公司任务及管理绩效的年度考核需于次年的 4月之前完成。
第十二条 考核评分和考核等级考核评分分为 90—100分（优秀）、80—89分（良好）、70—79分（合格）、60-69分（基本合格）、60分以下（不合格）五级，根据最后得分确定考核等级（具体绩效考核结果与薪酬激励的关系见附表2）。4第十三条 考核结果与薪酬的挂钩年度绩效考核的等级结果作为总经理及其高级管理人员业绩奖励额度确定的重要依据。
第五章 监督与管理
第十四条董事会还将依据会计师审计报告和董事会审计委员会
的审计情况报告对高级管理人员的年度经营业绩进行监督审核，如出
现财务数据不实，有虚假情况或高管有重要决策失误等情况，董事会
将视情节轻重予以处理，并做出减发、停放高级管理人员业绩奖励的决定。
第十五条 高管除按本《办法》规定标准及办法领取薪酬外，按公司内部管理制度规定领取的外派补贴、出差补助以及其他货币性收
入须报董事会审批后执行。
第十六条 高管的病事假、工伤及在职学习期间的薪酬待遇按公司内部管理制度执行。
第六章 附则
第十七条本《办法》经公司董事会审议通过后生效，修改亦同。
如果本《办法》与监管机构发布的最新法律、法规和行政规章存在冲突，则以最新法律、法规和行政规章的相关规定为准。
第十八条本《办法》的解释权属公司董事会。
第十九条本《办法》自董事会审议通过之日起实施。5
附表1高级管理人员年度绩效考核表考核标准指标类别权重 90-100分 80-89分 70-79分 60-69分 60分以下得分备注主营业收入10%超出预定经营收入指标10%以上达到预定的经营收入指标完成预定经营收入指标的90-95%完成预定经营收入指标的80-89%完成预定经营收入的80%以下净利润20%超出预定利润指标10%以上达到预定的利润指标完成预定利润指标的90-95%完成预定利润指标的80-89%完成预定利润指标的80%以下任务绩效指标 净资产收益率 30%超出预定利润指标10%以上达到预定的利润指标完成预定利润指标的90-95%完成预定利润指标的80-89%完成预定利润指标的80%以下经营与资本运作计划执行情况10执行很好执行好执行一般 执行较差成本财务与内控执行情况10执行很好执行好执行一般 执行较差贯彻落实上级布置任务5很好 好 一般 较差管理绩效指标党群工作任务 15很好 好 一般较差注：
（1）任务绩效指标为定量考核，管理绩效指标为定性考核；
（2）如发生重大安全管理事故，整个管理绩效考核分数不得超过80分。
高管人员薪酬实绩效考核管理办法
第一章总则
第一条 为推进深圳市亿天净化技术有限公司建立科学有效地激励约束机制，规范高管人员的薪酬分配行为，完善高管人员的绩效考核体系，有效调动公司高管人员的积极性和创造性，进一步提高公司的经营管理水平和核心竞争力，根据国家和深圳市有关法律法规，制订本办法。
第二条 本公司高管人员薪酬实行年薪制。
第三条 本办法所称称高管人员是指总经理、副总经理
第四条 高管人员薪酬确定与绩效考核遵循以下基本原则：
1) 坚持激励与约束相结合的原则
2) 坚持权利与责任对等、利益与风险匹配的原则
3) 坚持个人薪酬与公司利益相结合的原则，确保主营业务持续增长，促进公司稳定发展。
4) 坚持定量考核与定性考核相结合、结果与过程相统一的原则。
5) 坚持绩效考核工作的公开性、客观性、反馈性和时限性原则。
6) 坚持先考核、后兑现的原则。
第二章高管人员的薪酬结构
第五条 高管人员薪酬的构成包括基本薪酬、绩效薪酬、股权激励和长期激励。长期激励办法将另行制定。
第六条 基本薪酬是高管人员年度的基本收入，主要根据公司的经营规模、效益以及发展阶段，参考净化行业特征、市场薪资行情和职位差异等因素，结合本公司上年度职工平均工资水平确定。
1) 以公司上年度在岗职工平均工资（M）的 3 倍来确定基本薪酬。
2) 基本薪酬按月发放
3) 基本薪酬比例不得高于60%，绩效薪酬不得低于40%。
4) 副总经理基本薪酬为为3M*70%/12
第七条 绩效薪酬主要依据公司年初下达的销售收入及利润总额完成情况来确定。参考历史薪酬结构以及同行业公司的薪酬水平，绩效薪酬的基数确定为基本薪酬的1倍。
1) 销售收入完成率指公司当年实现销售收入占本年度制定的计划销售收入的百分比。
2) 利润总额完成率指公司当年实现利润总额占本年底制定的计划利润总额的百分比。
3) 绩效薪酬不得低于40%
4) 年度绩效薪酬计算公式为：基本薪酬标准*1*40%*（0.5*K1+0.5*K2）
第三章 考核实施程度
第八条 经营年度开始之前，公司根据上年度公司经营指标完成情况，以及同行业公司经营水平，确定年度经营计划。
第九条 确定公司年度经营计划之后，高管人员应根据公司的经营目标制订工作计划，副总经理应与总经理签订目标责任书。
第十条 经营年度结束之后，由总经理对公司高管人员进行绩效考核和单项工作考核。
第十一条 考核结果申诉
1) 申诉条件：在绩效考核过程中，高管人员如认为受到不公平对待或对考核结果不满意，可在得知考核结果7天内直接向总经理申诉，逾期视为默认考核结果，不予受理。
2) 申诉形式：高管人员向总经理申诉时需要以书面形式提交申诉报告，并组织相关人员开会讨论。
3) 申诉处理：总经理接到申诉后10日内必须对申诉人确认并对其申诉报告进行审核和讨论。
第四章 薪酬兑现
第十二条 高管人员的基本薪酬，由公司代扣代缴社会保险、个人所得税后按月平均发放。
第十三条 高管人员的绩效薪酬，根据考核结果，由公司一次性提取，当期兑现。
第十四条 高管人员的年度薪酬计入公司工资总额，公司应单独建立发放台帐/
第十五条 因工作需要高管人员岗位发生变更的，按在职时段计算其当年薪酬。
第十六条 公司高管人员的社会保险、个人所得税的缴纳按国家和深圳市的有关规定执行。
第十七条 高管人员任职期间，出现下列情况之一者，不予发放年度绩效薪酬与奖励，若当年绩效薪酬与奖励已发放的，亦应予以追回。
1) 严重违反公司各项规章制度，受到公司内部严重警告以上处分的。
2) 严格损害公司利益的
3) 因个人原因被免职的。
4) 总经理认为不应发放年度绩效薪酬与奖励的其它情形。
第十八条 在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变化，总经理可以调整高管人员年度工作考核目标。
第五章 股权激励事项
第十九条 公司可实施股权激励计划对高管人员进行激励并实施相应的绩效考核。
第二十条 行政部拟定股权激励计划草案，经总经理审批后通过。股权激励的相关事项根据相关法律、法规等确定。
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