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期货公司员工守则
公司员工行为规范
一、岗位规范
（一）从上班到下班
1、上班的时候
1.1 遵守上班时间。因故迟到和请假的时候,必须事先通知,来不及的时候必须用电话联络。
1.2 做好工作前的准备。
1.3 铃一打就开始工作。
2、工作中
2.1 工作要做到有计划、有步骤、迅速踏实地进行。
2.2 遇有工作部署应立即行动。
2.3 工作中不扯闲话。
2.4 工作中不要随便离开自己的岗位。
2.5 离开自己的座位时要整理桌子，椅子半位，以示主人未远离。
2.6 长时间离开岗位时,可能会有电话或客人,事先应拜托给上司或同事。椅子全部推入，以示主人外出。
2.7 打开计算机传阅文件，网上查看邮件。
2.8 不打私人电话。不从事与本职工作无关的私人事务。
2.9 在办公室内保持安静，不要在走廊内大声喧哗。 3、办公用品和文件的保管 3.1 办公室内实施定置管理。 3.2 办公用品和文件必须妥善保管,使用后马上归还到指定场所。
3.3 办公用品和文件不得带回家,需要带走时必须得到许可。
3.4 文件保管不能自己随意处理,或者遗忘在桌上、书柜中。
3.5 重要的记录、证据等文件必须保存到规定的期限。
3.6 处理完的文件,根据公司指定的文件号随时归档。
4、下班时
4.1 下班时，文件、文具、用纸等要整理，要收拾桌子，椅子归位。
4.2 考虑好第二天的任务,并记录在本子上。
4.3 关好门窗,检查处理火和电等安全事宜。
4.4 需要加班时,事先要得到通知。
4.5 下班时,与同事打完招呼后再回家。
（二）工作方法
1、接受指示时
1.1 接受上级指示时,要深刻领会意图。
1.2 虚心听别人说话。
1.3 听取指导时,作好记录。
1.4 疑点必须提问。
1.5 重复被指示的内容。
1.6 指示重复的时候，首先从最高上司的指示开始实行。
2、实行时
2.1 充分理解工作的内容。
2.2 2.3 2.4 2.5 遵守上司指示的方法和顺序，或视工作的目的而定。 实行决定的方案时,需要别的部门的人协助时,要事先进行联络。 备齐必要的器具和材料。 工作经过和结果必须向上司报告。
2.6 工作到了期限不能完成时,要马上向上司报告,请求提示。
2.7 任务实施时,遇到疑问和上司商量。
2.8 检查被指示的内容和结果是不是一致。
3、报告时
3.1 工作完后,马上报告。
3.2 先从结论开始报告。
3.3 总结要点。
3.4 写报告文书。
3.5 根据事实发表自己的意见。
4、工作受挫的时候
4.1 首先报告。
4.2 虚心接受意见和批评。
4.3 认真总结，相同的失败不能有第二次。
4.4 不能失去信心。
4.5 不要逃避责任。
（三）创造工作愉快
1、打招呼 1.1 早上上班时要很有精神地说“早上好”。 1.2 在公司内外，和客人、上司、前辈打招呼，同样他们也会和你打招呼。 1.3 开朗而有精神地同别人打招呼，会让整个公司气氛很活跃、有生气。
2、努力愉快地工作
2.1 工作中自己思想要活跃。
2.2 通过工作让自己得到锻炼成长。
2.3 为他人愉快而工作。
2.4 相互理解、信任，建立同事间和睦关系。
3、互相交谈
3.1 如果人们聚在一起，常会有引起个人烦恼、个人解决不了或者决定不了的事情，为了找到好的解决方法，大家应经常在一起互相讨论交谈。
3.2 “三人行必有我师焉”，有问题时一个人搞不明白，很多人在一起商谈就明白了。互相讨论时，可以从不知到知。使自己明白不足，从而确定出好的意见和想法。
3.3 从互相讨论变为互相帮助。根据讨论大家互相制约、互相理解，人与人将产生新的关系。在集体中，要有勇气敢于发表意见。
4、健康管理
4.1 保证睡眠，消除疲劳。
4.2 为了消除体力疲劳，缓解工作压力，应适量参加体育活动。
(四)因公外出
1. 因公外出按规定逐级办理请假手续，无特殊原因不可电话、口头捎话请假。
2. 因公外出时需向同事或者上司交待工作事宜，保证工作衔接。
3. 因公在外期间应保护与公司的联系。
4. 外出归来及时销假，向上司汇报外出工作情况。
5. 外出归来一周内报销旅差费。
二、形象规范
(一)着装、仪容和举止
1、着装 统一、整洁、得体
1.1 服装正规、整洁、完好、协调、无污渍，扣子齐全,不漏扣、错扣。
1.2 在左胸前佩戴好统一编号的员工证。
1.3 上班时必须穿工作服。
1.4 衬衣下摆束入裤腰和裙腰内,袖口扣好,内衣不外露。
1.5 着西装时,打好领带,扣好领扣。上衣袋少装东西,裤袋不装东西,并做到不挽袖口和裤脚。
1.6 鞋、袜保持干净、卫生,鞋面洁净,在工作场所不打赤脚,不穿拖鞋，不穿短裤。 2 仪容 自然、大方、端庄
2.1 头发梳理整齐,不染彩色头发,不戴夸张的饰物。
2.2 男职工修饰得当,头发长不覆额、侧不掩耳、后不触领,嘴上不留胡须。
2.3 女职工淡妆上岗,修饰文雅,且与年龄、身份相符。工作时间不能当众化妆。
2.4 颜面和手臂保持清洁,不留长指甲,不染彩色指甲。
2.5 保持口腔清洁,工作前忌食葱、蒜等具有刺激性气味的食品。
3 举止 文雅、礼貌、精神
3.1 精神饱满,注意力集中,无疲劳状、忧郁状和不满状。
3.2 3.3 3.4 3.5 保持微笑,目光平和,不左顾右盼、心不在焉。 坐姿良好。上身自然挺直,两肩平衡放松,后背与椅背保持一定间隙,不用手托腮。 不翘二郎腿,不抖动腿,椅子过低时,女员工双膝并拢侧向一边。 避免在他人面前打哈欠、伸懒腰、打喷嚏、抠鼻孔、挖耳朵等。实在难以控制时,应侧面回避。
3.6 不能在他人面前双手抱胸,尽量减少不必要的手势动作。
3.7 站姿端正。抬头、挺胸、收腹、双手下垂置于大腿外侧或双手交叠自然下垂;双脚并拢,脚跟相靠,脚尖微开。
3.8 走路步伐有力,步幅适当,节奏适宜。
三、语言规范
1、会话，亲切、诚恳、谦虚
1.1 语音清晰、语气诚恳、语速适中、语调平和、语意明确言简。
1.2 提倡讲普通话。
1.3 与他人交谈，要专心致志，面带微笑，不能心不在焉，反应冷漠。
1.4 不要随意打断别人的话。
1.5 用谦虚态度倾听。
1.6 适时的搭话，确认和领会对方谈话内容、目的。
1.7 尽量少用生僻的电力专业术语，以免影响与他人交流效果。
1.8 重要事件要具体确定。
2、自我介绍
2.1 公司名称、工作岗位和自己的姓名。
2.2 公司外的人可递送名片。
2.3 根据情况介绍自己的简历。
3、文明用语
3.1 严禁说脏话、忌语。
3.2 使用“您好”、“谢谢”、“不客气”、“再见”、“不远送”、“您走好”等文明用语。
四、社交规范
1、接待来访 微笑、热情、真诚、周全
1.1 接待来访热情周到，做到来有迎声，去有送声，有问必答，百问不厌。
1.2 迎送来访，主动问好或话别，设置有专门接待地点的，接待来宾至少要迎三步、送三步。
1.3 来访办理的事情不论是否对口，不能说“不知道”、“不清楚”。要认真倾听，热心引导，快速衔接，并为来访者提供准确的联系人、联系电话和地址。或引导到要去的部门。
2、访问他人
2.1 要事先预约，一般用电话预约。
2.2 遵守访问时间，预约时间5分钟前到。
2.3 如果因故迟到，提前用电话与对方联络，并致谦。
2.4 访问领导，进入办公室要敲门，得到允许方可入内。
2.5 用电话访问，铃声响三次未接，过一段时间再打。
3、 使用电话
3.1 接电话时，要先说“您好”。
3.2 使用电话应简洁明了。
3.3 不要用电话聊天。 3.4 使用他人办公室的电话要征得同意。 4、交换名片 4.1 名片代表客人,用双手递接名片。
4.2 看名片时要确定姓名。
4.3 拿名片的手不要放在腰以下。
4.4 不要忘记简单的寒喧。
4.5 接过名片后确定姓名正确的读法。
5、商业秘密
5.1 员工有履行保守公司商业秘密的义务。
5.2 不与家人及工作无关的人谈论-公司商业秘密。
5.3 使用资料、文件，必须爱惜，保证整洁，严禁涂改，注意安全和保密。
5.4 不得擅自复印、抄录、转借公司资料、文件。如确属工作需要摘录和复制，凡属保密级文件，需经公司领导批准。
五、会议规范
1. 事先阅读会议通知。
2. 按会议通知要求，在会议开始前5分钟进场。
3. 事先阅读会议材料或做好准备，针对会议议题汇报工作或发表自己的意见。
4. 开会期间关掉手机、BP机，不会客，不从事与会议无关的活动，如剪指甲、交头接耳等。
5. 遵从主持人的指示 。
6. 必须得到主持人的许可后,方可发言。
7. 发言简洁明了，条理清晰。
8. 认真听别人的发言并记录。 9. 不得随意打断他人的发言。 10. 不要随意辩解，不要发牢骚。 11. 会议完后向上司报告，按要求传达。
12. 保存会议资料。
13. 公司内部会议，按秩序就座，依次发言。发言时，先讲“××汇报”，结束时说：“××汇报完毕”。
14. 保持会场肃静。
六、安全卫生环境
1. 安全工作环境
1.1 在所有工作岗位上都要营造安全的环境。
1.2 工作时既要注意自身安全，又要保护同伴的安全。
1.3 提高安全知识，培养具备发生事故和意外时的紧急管理能力。
1.4 爱护公司公物，注重所用设备、设施的定期维修保养，节约用水、用电、易耗品。
1.5 应急电话，市内伤病急救 120；市内火警 119；公司火警 ；市内匪警 110。
2、卫生环境
2.1 员工有维护良好卫生环境和制止他人不文明行为的义务。
2.2 养成良好的卫生习惯，不随地吐痰，不乱丢纸屑、杂物，不流动吸烟。办公室内不得吸烟。
2.3 如在公共场所发现纸屑、杂物等，随时捡起放入垃圾桶，保护公司的清洁。
2.4 定期清理办公场所和个人卫生。将本人工作场所所有物品区分为有必要与没有必要的，有必要的物品依规定定置管理，没有必要的清除掉。
七、上网规定
1. 在工作时间不得在网上进行与工作无关的活动。
2. 不得利用国际互联网危害国-家-安-全，泄露国-家-机-密，不得侵犯国家的、社会的、集体的利益和公民的合法权益，不得从事违法犯罪活动。
3. 不得利用互联网制作、复制、查阅违反宪法和法律、行政规定的以及不健康的信息。
4. 不得从事下列危害计算机网络安全的活动
4.1 对计算机信息网络功能进行删除、修改或者增加。
4.2 对计算机信息网络中储存、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改或者增加。
4.3 制作传播计算机病毒等破坏程序。
八、人际关系
1. 上下关系 尊重上级，不搞个-人-崇-拜，从人格上对待下级，营造相互信赖的工作气氛。
2. 同事关系 不根据自己的理解对待同事，以温暖的关心栽培荣辱与共的同事爱，营造“同欢乐，共追求”的氛围。
3. 尊重他人 肯定、赞扬他人的长处和业绩，对他人短处和不足，进行忠告、鼓励，造成明快和睦的气氛。
4. 相互合作 在意见和主张不一致时，应理解相互的立场，寻找能共同合作的方案。
5. 禁止派别 不允许在工作岗位上以地缘、血缘、学员组成派员。
九、心灵沟通
1. 虚心接受人他人的意见。
2. 不要感情用事。
3. 不要解释和否定错误。
4. 真诚地对待他人。对他人有意见应选择合适的时机和场合当面说清，不要背后乱发议论。
5. 不要看他人的笑话，在公众场合出现他人有碍体面，有违公司规定的行为时应及时善意地提醒。
6. 对领导的决策和指示要坚决执行。有保留意见的，可择机反映，但在领导改变决策之前，不能消极应付。
7. 不要胡乱评议领导、同事或下级，更不能恶语伤人。
8. 公司内部设有厂务公开栏、公告栏以及公司在局域网上开辟有厂务公开、金点子及公司建设等栏目，定期发布各种公司动态、业务活动、规章制度等信息，以让员工及时了解公司的业务发展和变化情况，并提出意见和建议。
十、本规范为试行，不妥或不全面者待修改或补充。解释权归公司综合部。
公司员工行为准则
第一章 总 则
第一条 为规范公司员工执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。
第二条 本准则是对公司员工的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
第三条 本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第（一）项和第（三）项外规定的公司全体期货执业、从业、期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。
第二章 基本准则
第四条 公司员工必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：（一） 操纵期货交易价格；（二） 欺诈投资者；（三） 内幕交易；（四） 协助或协同他人进行违法违规活动。
第五条 公司员工在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。
第六条 公司员工在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
第七条 公司员工在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
第八条 公司员工应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一） 有关法律、法规、规章等要求公布的；（二） 政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；（三） 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。
第九条 公司员工在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
第三章 专业胜任能力
第十条 公司员工在从事期货业务前，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。
第十一条 公司员工应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。
第十二条 公司经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
第四章 对投资者的责任
1
第十三条 公司员工在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 第十四条 公司员工在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第十五条 公司员工应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。期货从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
第十六条 公司员工在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
第十七条 公司员工不得疏怠履行应承担的义务：（一） 公司员工应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务；（二） 公司员工应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）公司员工应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务。
第十八条 公司员工不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。
第五章 竞业准则
第十九条 公司员工应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。
第二十条 提倡同业公平竞争，严禁公司员工从事下列不正当竞争行为：（一） 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二） 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；（三） 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四） 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五） 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六） 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
第二十一条 公司员工不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
第二十二条 公司经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。
第六章 其他责任
第二十三条 公司员工在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。
第二十四条 除公司总经理室同意外，公司员工不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
第二十五条 公司员工应当严格自律、洁身自好：（一） 认真选择期货经营机构。公司员工发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报；（二） 谨慎选择投资者。公司员工不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司总经理室报告，并注意防范投资者的信用风险。
第二十六条 当公司员工存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过公司总经理室及时与投资者协商，采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。 第二十七条 公司员工因执业过错给公司造成损失的，应当承担相应责任。
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第七章 监督管理及处分
第二十八条 公司经营机构的管理人员应当指导、监督下属员工以及其他人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。公司员工有违反本准则行为的，由公司进行处理，并应当在10个工作日内向协会报告。
第二十九条 公司员工有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。公司发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。 第三十条 公司在接到对公司员工违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律处分。公司对公司员工进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
第三十一条 公司对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的公司员工，根据情节轻重，给予下列纪律处分：（一） 警告；（二） 公开通报批评；（三） 向协会申报，暂停期货从业人员资格6个月至12个月；（四） 报告协会撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；（五） 报告协会撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。
第三十二条 公司员工违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，报告协会予以警告，警告以警告信的形式向个人发出。
第三十三条 公司员工违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，报告协会予以公开通报批评。
第三十四条 公司员工有下列情形之一的，及时上报协会暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请：（一） 本准则第二十条所禁止行为之一的；（二）拒绝公司、协会调查或检查的；（三） 获取不正当利益的；（四） 向投资者隐瞒重要事项的；（五） 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
第三十五条 公司员工有下列情形之一，情节严重的，由公司上报协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一） 有本准则第四条所禁止行为之一的；（二） 违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三） 违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
第三十六条 公司员工违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律处分，由公司经营机构予以批评教育。
第三十七条 公司员工受到纪律处分的，办公室将纪律处分文件存入档案并上报，协会将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库；公司员工受到本准则第三十一条中的第
（三）项、第（四）项或第（五）项处分的，协会按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示，并向中国证监会报告。
第三十八条 公司员工受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
第三十九条 公司员工对公司及协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。对协会的申诉决定不服的，可以按照有关规定向国家主管机关申诉或反映。
第四十条 公司员工与投资者或所在公司经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。
第四十一条 公司员工违反国家法律、法规的执业行为，超出协会自律管理范围的，公司、协会应向中国证监会报告；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第八章 附 则
第四十二条 本准则由公司负责解释。
第四十三条 本准则的制定和修改由公司负责。 第四十四条 本准则自文件下发之日起施行。
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