证券公司团队建设方案

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证券公司团队建设方案

我刚刚参加工作不久，对于咱们证券公司的业务也仅仅是接触了四个月而已，谈不上精通只能是大概了解。对于咱们团队的建设上我也只能从以往的工作经历结合咱们的特点简单的谈一下我自己的认识，如有不妥的地方还请各位领导谅解。

证券公司团队建设方案

首先，我认为一个团队的成功与否大体上应该有以下几个方面决定：

1、团队的构成

2、团队的培训和逐步培养

3、团队的日常管理

4、团队的业绩考核机制

下面我就从这几个方面阐述一下我自己的观点：

一、团队的构成高于一切

一个团队的能力和潜力主要有构成这个团队的人员决定，团队组成人员的素质基本上决定了这个团队的发展前景，人员素质虽然可以通过培训和团队的协作的到提高但毕竟在完美的培训也不可能马上从根本上提高一个人的基本素质，团队从本质上来说是一个用人的集体而不是教育机构。

团队成员的素质、技能、心态将直接影响到团队的整体水平及工作效率的发挥。咱们公司人力资源部对于各部门相关岗位都有较规范的规定，因此，团队负责人对于自己团队 2

成员的选择应该注意最基本的三个方面：

1. 选择复合型人才

我们所面对的客户群体五花八门，涉及各行各业这就要求我们每一个优秀的团队人员一定要是个“杂家”：不管对经济学还是宗教、钓鱼或者足球都应有所了解。因为他们所从事的是一项与人沟通的工作，每天要遇到不同类型的客户，不同的客户就应当运用不同的方式，至少我们在接触一个新客户的时候对于他所提出的话题要能够有一个切入点，接的上话，对于他所关心的问题要有所了解。降龙十八掌虽然厉害，但真正与对手过招时还是得灵活运用，对手不可能等你摆好架式从第一掌打到第十八掌。

2. 招聘过程结构化

要想提高招聘效率，保障好的招聘结果，团队经理就应该花点时间建立一套招聘“程序”。应该和人力资源经理一起，确定销售团队各个成员的职责，对应各职能的应对技能、经验、素质等方面制定规范的标准，再依据此标准设计笔试或面试问题，根据各环节应聘人员的综合表现选择相符合的人才。所以，团队经理对于团队的人员结构切不可是 3

因人设事！

3. 问题的解决能力是最重要因素

团队人员需具备的基本要求，如吃苦耐劳、保持平常心、善于沟通等在招聘选择时都会有严格的规定，但最能体现一个销售人员是否合格的最重要的一条标准，就是主动解决问题的能力。现在很多人员所起的作用，仅仅是问题的收集和反馈，而对于来自客户或市场的问题和需求，则缺乏适当解决的能力，也就是说，团队执行力的强与弱，其实是由团队人员解决问题能力的强与弱所决定的。

二、团队的培训和培养是关键

个人认为一个团队的培养绝不仅仅是新员工招聘来时的几次培训，不能够把新员工的培训和团队的培养混为一谈，我认为新员工的培训在团队培养的过程中连1/10的比例都占不到。团队的培养绝不是开几堂课就能解决的问题，而是要从每一个细节入手，在平时的工作、生活中从各个方面去不断的提升、潜移默化，逐步的去形成一个团队的风格和氛围，要赋予团队一种不同于其他团队的精神，权且称为：团队文化。如果一个团队形成了这种风气自然会带动每一个新加入团队的新成员，只要这种精神在，不论人员怎么流动都会是一个铁的团队“铁打的营盘，流水的兵”。我认为只 4

有这样才会有效的解决我们这个行业人员相对流动较大的问题，但是这需要一个团队长去耐心的、持之以恒的坚持下去，是一个长期的过程，才能建立这样的团队，但是会有一劳永逸的效果。（备注：我个人认为现在很多的公司都走入了一个共同的误区，把业务精通，市场分析好的人才放在办公室，而让一些新招的员工，还处于一知半解的人去跑市场这样，这应该是一个完全相反的做法。客户首先接触和长期接触的应该是一个公司的市场人员“客户经理”而不是办公室人员，如果他对于你的市场人员的业务水平不满意就留下了一个极坏的第一印象，久而久之社会上就会对于公司形成一种水平低下的认识，不利于公司的长期发展，决不能为了一点眼前的利益招聘了新人就盲目的往市场上推去开户，这样不是去开拓市场而是去砸市场，因为市场就这么大一个人不认可你的市场人员你就失去了一个市场因子，还会形成一个不好的口碑，慢慢的就把自己的牌子毁了，所以我的看法是在一个新人成熟以前宁可不让他做也不要让他出去毁市场砸牌子，这应该是一个企业想可持续发展应有的做法“工欲善其事，必先利其器”！）

关于具体实施的措施我简单的归结为以下几个方面：

1、新员工的培训：主要是从行业特征、基本技能上进行培训，让他们具有从事这个行业的基本知识，同时培养他们对于这个行业的信心，让她们对于自己的职业发展建立一个高远的目标。主要应该包括以下几点：客户经理的基本素 5

质和职业道德、证券交易的基本知识（一定要找专业的培训师进行培训，不可以怎么看K线都不知道就去找客户，如果一个客户不认可你的业务员就不会认可你的公司：同备注）、技术分析、国内证券市场介绍（让她们对于同行有一个了解，别人的优势和缺点，自己的优势和缺点，做到知己知彼）。

2、形象礼仪培训和培养：一个员工的形象是公司的广告牌，公司人员首先要衣着得体，举止文雅，语言柔和，性格阳光。应该从这几个方面注意：气质、服饰、沟通、身体语言、礼仪，要进行系统的培训，并且要在平时多多提醒，注意细节的把握，比如：陪客户吃饭时自己的位子、敬酒的姿势、上下楼梯、关门、接打电话、上下车、自己的语音语速等等。

3、开拓新客户方式方法的培训和培养：客户开拓是我们永续经营的基石，现有客户状态再良好，也不可忽视客户开拓。因为无论你服务多么良好，现有客户总会流失；他们的投资有可能会失败；他们的资金会另有他用。准客户是我最大的资产，他们是我们在证券业赖以生存并得以发展的根本。

要掌握良好的新客户的开拓渠道，勇于开拓新的渠道。可以归结为以下几种：缘故法、转介绍法、咨询法、社团开拓法、目标市场开拓法、信函开拓法、资料收集、陌生拜访法等等。要培养员工掌握，建立和维护“人脉关系”的能力

和方法。

4、和客户接触、取得客户、售后服务能力的培训和培养：首先要做到自己专业，因为专业才能做到职业，要求我,

（

（5）

接触前准备包括：1、客户的基本情况调查：健康状况、家庭状况、经济状况、投资状况、工作状况、个人嗜好等。2、拜访计划的拟定：拜访的时间和场所以及拜访礼仪等等。

想取得客户切忌不要一味的去说服教育，当一个人的观点和你不同时不要去说服他而是要找到共同点，让他去认同你的观点，一个人的思想不可能那么容易说服和改变，而且容易引起别人我的反感和争吵，可以从下面几个方面让他去认同你就够了：对证券投资功能的认同、对行业的认同、对公司的认同、对自己能力的认同。对于客户

的拒绝也应该有相应的应对策略，拒绝处理是专业化销售中最为重要的步骤，恰当地解答处理好客户的拒绝问题是开启客户心灵之门的金钥匙。要认清客户拒绝的真正原因放好对症下药，做到有的放矢。

售后服务意识的培训和培养：对于现有客户的稳定和开发是每一个团队的重要日常工作，现有的客户一定要维护好确保颗粒归仓。要经常和客户进行交流做定期的电话跟踪和不定期的适度关心，争取对每一个客户建立一套档案，让他感觉到对于你来说他是特殊的一个，要让客户感觉到温馨而不要让你的关心引起他的反感！

三、团队的日常管理是团队进步的必要条件既然一个团队素质的提高和风格气质的培养是一个循序渐进的过程这就决定了他的形成应该是在团队的日常工作中一点一滴的形成的，那么日常事务的管理就不应该仅仅是对现有规则制定的实行而是要从每一个细节上进行落实，看到那里有问题随时随地的提醒，而这种提醒不要伤害到成员的自尊，不要打击成员的信息，而是实实在在的帮助。

对团队要实行量化的管理：把平时的工作细分到每一个量进行考核，要做到工作方式灵活而不散满，成员的工作要有可控性，要求成员给每一个客户做一个客户跟踪调查单，要求包括客户：姓名、家庭情况、经济情况、爱

好、联系方式、买入个股以及每一次的电话跟单记录。这样既方便员工的工作又方便团队长检查监督下面的工作可以实施的了解每一个人的有效情况！

团队的管理要有人性化：公司对团队看重的是业绩结果，往往会让团队人员感觉自己处于一个只被关注业绩而没有人性化的团队中。这时，如果团队经理能加强与团队成员间的沟通，多组织一些团队活动，则会有利于加强内部的凝聚力和稳定性，让每个成员都能在团队中找到归属感。往往在这样的沟通中，你会倾听到很多来自他们对于市场的真实认识和了解。比如一个业务员突然对你说，最近其他部门好像经常加班，这时你不要认为他是在关注公司内部人员，很有可能是公司产品的某个环节在市场上出现了问题，导致效率降低，甚至导致客户抱怨。

总之团队的管理要从细节入手、要有可控的量化、要采取人性化的管理机制。成员要少说话多做事！

四、团队的业绩考核是团队前进的动力

团队的业绩考核和平时的公司激励机制都是一个团队正常运转的保障，只有保障了成员的正当利益才能维护一个稳定的团队，才能保证客户群体的稳定，要把人力看作是公司的“人力资源”而不是“人力成本”，这样才能三军用命无往而不利，要做到考核的，公开公正，有效实施，在这方面公司有自己的制度我就不多说了。

最后我把怎么做好咱们的业务简单的归结为一句话就是“找对人；说对话！”

顺祝公司早日建立一支理想的团队，一支可以战无不胜，攻无不克，有着超强的凝聚力和执行力的钢铁之师！

夜深人静，灯浑脑杂，困意袭来不知所言，如有不妥之处敬请谅解！！！

李华二〇〇八年七月二十四夜

证券团队管理及建设方案计划2016-09-23 16:32 | #2楼

团队管理及建设方案计划

一、制定目标

目标不宜太高——跳一跳摘桃子。

目标不宜太易——目标不能激发热情。

目标的有效性——才能促使团队真正进步。

例如：在三个月内开发30个客户，产品销售2-3单，资产达到300万。

要实现这个目标就需要量化管理。

二、整合团队

工作的员工比较少，定位清晰的员工比较少，很多人抱着试试看，这山望那山高先混着看待这份工作，总结为职业素养不高。当然很多员工能力上本身也存在问题，导致理解新知识，新业务的能力不足，很难专业的和客户进行交流。但核心问题是态度问题，如果员工无法自我调剂心态，让自己积极的思考，努力的工作。如果不行，该怎么做？一是要培训，而且要持续不断地培训，才能更新知识、发展能力；二是要开展交流活动，培养团队精神；三是建立科学合理的奖惩机制；四是提供发展空间，增强员工的忠诚度。

三、血液更替

理财顾问和经纪人。深入地县等周边地区，展开对重点人物的营销，地县人员关系相对简单，将利益捆-绑到人，以点带面展

开营销。

招聘成员的重要性。新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，只有出没有进，团队的组成也是不可能的，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。

四、渠道合作

针对渠道方面：渠道依然坚守，渠道的距离不再成为展业的屏障。渠道的范围扩大化，加强维护渠道的能力和银行客户经理的关系处理。首先从银行针对企业工资卡方面着手，进行绑定营销开立证券账户，达到双方共同营销的目的。其次与银行信用卡中心合作，可以办理银行信用卡的客户一般来说都有稳定的收入来源和固定的职业，信用卡中心营销队伍较为庞大，利用他们可以在开发信用卡的同时开立证券账户，达到双方共同营销的目的。

五、对现转非

开展方式：对于营销人员工作进行量化管理。在根据公司方案及营业部领导指示，组长指派组员分工针对渠道（银行、事业单位、工矿企业、高消费场所和商会等）进行开展。见证开户人员要及时准确，确保营销人员开发客户的校正与效率。团队负责人跟进区分行及支行，并带领理财顾问跟进各个银行网点，主要从工资卡、信用卡、理财高端客户讲座等方面着手。每天写工作日志，包含与银行关系、企业等跟踪情况，开发客户遇到问题及解决方法，有效户转化方面及资产引进情况，客户服务及产品销

售等进度。

六、产品销售（客户储备决定销售数量！）

有信心：信心比黄金还重要，相信产品，相信公司，相信投资团队；你才能真正的把产品销售出去。

有储备：提前建立产品客户池，手中有粮，心中不慌，有了上数量的客户储备，销售就不用愁；

有服务：产品销售成功是一个开始，是一个持续营销的开始，做好服务，深度挖掘客户需求及周边潜在客户群体。

以上是我对我部的证券营销团队的管理和建设方面自己的一些观点及看法，请领导给予指正，同时也相信我部的营销团队可以在南宁这片市场上取得不俗的成绩。

2015.04.18

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