内控岗位职责集锦15篇

　　在发展不断提速的社会中，需要使用岗位职责的场合越来越多，制定岗位职责可以有效规范操作行为。制定岗位职责需要注意哪些问题呢？以下是小编收集整理的内控岗位职责，希望能够帮助到大家。

内控岗位职责集锦15篇

内控岗位职责1

　　主要职责

　　1.统筹开展集团全面风险管理工作,组织推进集团风险防控工作;

　　2.负责建立健全集团全面风险管理与内部控制体系建设方案和工作制度;

　　3.负责定期辨识评估集团重大风险,推动各单位定期查找影响集团战略和经营的风险因素,明确风险管理责任主体,制订应对方案,并对应对方案的落实情况进行跟踪。

　　4.建立关键风险指标,监控各单位集团重大风险状况;持续监控内外部环境变化,及时发布重大风险预警;

　　5.统筹公司总部和各下属单位风险管理体系并开展检查评价工作,发现问题并推动整改;

　　6.负责组织编制公司全面风险管理报告及内部控制评价报告。

　　职位要求:

　　1、统招本科及以上学历

　　2、5年以上全面集团型企业或者金融等传统金融机构全面风险管理工作经验,或者内控方向;

　　3、能熟练运用各种风险识别、风险计量和风险控制工具,结合业务实际规避和防范风险。

内控岗位职责2

　　岗位职责:

　　1.制定项目实施计划并按计划落实推进;

　　2.编制项目预算并在实施中进行成本控制;

　　3.明确客户需求,带领团队进行售前支持,提供实施方案,标书等;

　　4.按合同要求提交项目成果并对项目总体工作质量负责;

　　5.与客户沟通,协调回款;

　　6.项目后评价及总结;

　　7.对项目成员进行管理与考核;

　　8.完成部门经理安排的其他工作。

　　任职要求:

　　1.专业:会计审计

　　2.学历:全日制统招本科及以上学历

　　3.行业:有大型国有企业风控管理经验,具备会计师事务所工作经验者优先

　　4.年限:5年及以上工作经验

　　5.熟悉风险管理及内部控制有效性评价的实践工作,熟悉合规工作程序,掌握相关法律、法规、政策、文件;熟悉能源行业风控工作流程者优先;

　　6.能够独立进行风控领域的专项课题研究并形成落地成果,能够带领团队完成项目并出具报告;

　　7.优秀的'表达和沟通能力;

　　8.良好的中英文口语、阅读和写作能力;

　　9.优秀的团队建设能力;

　　10.熟练使用office办公软件;

　　11.具有cpa、cia、cisa资质。

内控岗位职责3

　　职责描述:

　　1、协助公司内控管理体系的建设和完善;

　　2、负责公司运营管理的审核、检查和问题整改跟进,含体系、制度等;

　　3、负责公司内部客户投诉的'日常管理,包括投诉处理、协调等;

　　4、协助公司卓越绩效模式的推荐;

　　5、协助完成公司管理的优化提升。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,品质管理、企业管理、审计类专业优先;

　　2、熟练使用办公自动化软件,体系/审计/企业管理工作2年以上工作经验;

　　3、工作认真负责,责任心强,有较强的绩效目标导向意识。

内控岗位职责4

　　工作职责

　　1、完善内控管理制度,对公司内控风险进行持续监控;

　　2、开展对操作风险的评估、追踪、整改与报告;

　　3、组织内控检查(自查),开展内控案件调查,提出内控缺陷改进建议并进行后续跟进督办;

　　4、梳理、分析、优化、完善公司内控流程;

　　5、撰写各类内控报告及相关材料;

　　6、部室交办的其他工作。

　　任职资格

　　1、大学本科及以上;

　　2、有一定工作经验者优先;

　　3、具备法律、保险、财务、金融、审计、医学、信息技术等专业知识及资格或系统内相关工作岗位经验者优先。

内控岗位职责5

　　1、有全盘工作经验，熟悉开票报税，及时编制月度/季度/年度各类财务报表;

　　2、熟悉公司成本的`核算与分析，日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理;

　　3、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿;

　　4、编制公司的总账和明细账，及时准确地记录公司业务往来;

　　5、严格审核费用报销及往来账款单据，每月对公司各项资产进行登记管理及盘点;

　　6、处理对税务方面的数据及相关月度各项税务申报工作;

　　7、完成上级领导交代其他工作;

内控岗位职责6

　　第一章总则

　　第一条为减少错误与舞弊的可能性，规避管理风险，形成内部的相互牵制与监督的制度性保障，XX集团总部及其下属控股公司在进行岗位设置时，应遵循制衡原则，将有互相监督、牵制作用的职责予以分离，以确保不同岗位之间相互制约、相互监督。

　　第二章原则

　　第二条成本效益原则是岗位设置的根本原则。即内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。如增加控制所带来的收益增加，无法弥补缺少控制所形成的损失，则不增加控制。

　　第三条不相容职责岗位分离的基本原则

　　(一)授权批准职责与执行业务职责相分离;

　　(二)执行业务职责与监督审核职责相分离;

　　(三)执行业务职责与会计记录职责相分离;

　　(四)财产保管职责与会计记录职责相分离;

　　(五)执行业务职责与财产保管职责相分离。

　　第三章具体表现

　　第四条货币资金业务不相容职责

　　(一)收款、票据开具与相应会计记录;

　　(二)款项支付的申请、审批、付款、会计记录;

　　(三)现金的保管与盘点清查; (四)银行存款余额调节表的编制与复核;

　　(五)公司财务专用章保管与法人章保管;

　　(六)会计凭证的记录与保管;

　　(七)出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目登记工作;

　　(八)银行账户秘钥管理与支付秘钥管理。

　　第五条采购及预算业务不相容职责

　　(一)采购需求申请与审批; (二)供应商推荐、比价、确定;

　　(三)技术标与经济标评审;

　　(四)下订单、验收、付款;

　　(五)项目目标成本编制与审批;

　　(六)预结算编制与审核;

　　(七)采购职能与预结算职能。

　　第六条租赁或销售业务不相容职责

　　(一)租赁或销售业务的定价、调价审批与执行;

　　(二)租赁或销售业务的折扣审批与执行;

　　(三)租赁或销售业务的经办与收款;

　　(四)租赁或销售业务的合同签订、复核与收款;

　　(五)租赁或销售款项确认、收取与相关会计记录;

　　(六)租赁或销售退回处置与相关会计记录;

　　(七)租赁或销售软件数据录入与复核;

　　(八)存货(产权、实物)盘点与相关会计记录。

　　第七条行政业务不相容职责

　　(一)固定资产采购预算编制与审批;

　　(二)固定资产采购、验收、款项支付与相关会计记录;

　　(三)固定资产盘点、处置与相关会计记录;

　　(四)公司印鉴的保管、审批、使用;

　　(五)公司证照的审批与使用;

　　(六)保险柜钥匙管理与密码管理;

　　(七)低值易耗品的采购、盘点、处置。

　　(八)档案的保管、审批、使用。

　　第八条信息系统业务不相容职责

　　(一)应用系统程序开发与用户测试;

　　(二)应用系统程序开发与应用系统维护;

　　(三)应用系统管理、数据库管理与终端系统操作;

　　(四)系统权限的审批和设置; (五)信息数据的录入与复核;

　　(六)应用系统终端业务操作、开发、维护与审计。

　　第九条融资业务不相容职责

　　(一)融资计划编制与审批;

　　(二)融资额度划分的审批与筹资款项的支付;

　　(三)募集资金使用用途的.审批与款项的支付;

　　(四)股利或利息计算、审批、支付。

　　第十条投资业务不相容职责

　　(一)投资计划编制与审批;

　　(二)投资可行性研究与投资评审决策;

　　(三)交易文件编制与复核;

　　(四)投资取得及处置的审批与执行;

　　(五)有价证券保管与记录。

　　第十一条人力资源不相容职责

　　(一)招聘资料收取与复核;

　　(二)员工信息变动的确认、人事信息录入与复核;

　　(三)薪酬审核、审批与执行;

　　(四)社会保险办理与复核;

　　(五)外包项目的采购与审批;

　　(六)培训讲师资格的认证与审批;

　　(七)课程采购与审批;

　　(八)课程开发与审批。

　　第十二条其他通用不相容职责

　　(一)业务的审批与执行;

　　(二)资料收件与复核;

　　(三)文件整理与复核;

　　(四)请示文件的发起、审核与审批;

内控岗位职责7

　　职责描述:

　　1.全面负责内控稽核部各项工作,组织制订内控审计部管理制度、工作流程,确保各项工作有序开展;

　　2.根据企业发展战略和内控要求,拟定部门业务规划及年度内控稽核工作计划,并组织实施。

　　3.掌握内部控制要点,支持管理层分析集团及各分子公司业务流程、财务、资产、内控制度建设和管理现状,对比差距,确定控制要点,确定内控检查重点、流程节点。

　　4.支持和配合各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系,不断完善内控稽核工作质量及标准体系

　　5.根据确定的业务流程、控制要点、节点,设计内控稽核团队的工作方法、要点、节点;制定工作程序、工作频率和报告模式;

　　6.组织进行专项的'稽核工作,对各运营单位的流程执行的稽核,监督和检查工作,评估各运营单位执行公司标准表现

　　7.组织、制定内控培训计划,并组织协调集团各部门、各分子公司实施内控自我评价培训实施各单位的内部控制自我评价,完成内控自我评价报告。

　　8.结合审计监察工作结果和各单位评价报告,形成分析报告,提出改善建议

　　9.负责内控审计部的团队建设,包括员工培训、绩效考核等,对部门员工及下属部门进行工作指导、监督,确保部门工作顺利开展。

　　任职要求:

　　1.本科及以上学历,英语水平良好,熟练运用办公软件,获得cpa、cics、cia证书的优先

　　2.良好的道德品质,诚实守信;10年内控或内审从业经验,3-5年管理经验,有负责和参与企业内控项目建设经验者优先

　　3.丰富的项目管理能力、较强专业出色报告书写及文字表达能力

内控岗位职责8

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的安全性和完整性

　　3、重点参与存货的.清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

内控岗位职责9

　　工作职责:

　　1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的`风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议;

　　3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告;

　　4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等;

　　5、输出审计报告,提出整改建议。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

　　4、具备良好的公文写作能力;

　　5、诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

　　6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

内控岗位职责10

　　工作职责:

　　1.配合内外部合规检查,对拟上报客户材料进行预审核查;

　　2.管理三项管理系统、配合内部控制与案件防控管理工作;

　　3.传导合规文化,监测新颁布法律法规进行解读并发布;

　　4.按照上级要求及时准确完成报告、报表工作。

　　任职资格:

　　1.正规全日制大学本科以上学历,金融、法学或经济管理类专业;

　　2.3年以上银行工作,1年以上法律合规工作经验;

　　3.具备较强的责任心,熟悉银行法律合规工作。

内控岗位职责11

　　一、岗位职责

　　（一）内控总监

　　1。在CEO的领导下，主持内控部的日常工作；

　　2。建立健全的内控工作规章制度、内控工作流程；

　　3。拟定年度内控工作计划，确定各类内控事项，报CEO和董事会审批后组织实施；

　　4。组织协调内控过程中和公司下属公司、部门的关系，实施内部各类内控事项，下达内控工作任务，制定经办人和具体实施时间；

　　5。审核内控工作方案，并对内控方案提出指导性意见；

　　6。指导下属的日常工作，督促下属的工作进度，并对下属工作中遇到的关键性问题提出指导性解决意见；

　　7。复核内控工作底稿，最终确定内控工作报告，提出最终内控意见；

　　8。复核本部门费用，并负责提出本部门的采购计划；

　　9。制定部门发展计划并对本部门员工培训、晋级、奖惩、人事调整等方面提出建议；

　　10。负责向公司领导汇报本部门工作，完成公司领导交办的其他工作任务。

　　（二）内控经理

　　1。根据公司的财务管理制度及其他内部管理制度、公司的具体情况，起草内控规章制度、制定具体的内控工作方案；

　　2。对公司内部监控机制的可靠性、有效性和完整性进行审查和评估；

　　3。对公司组织结构、系统和程序是否恰当进行审查和评估，以确保成果与既定目标一致；

　　4。对用以确保遵守各项规章制度和既定内部政策目标的各项制度进行审查和评估；

　　5。对确保公司资产的安全和完整的'制度和相关措施进行审查和评估；

　　6。了解和评估公司经营过程中出现重大风险的可能性，改进风险防范的管理工作；

　　7。必要时，对属于内部控制任务规定范围内的涉及被指控的任何措施行为和渎职的案件进行调查，查明薄弱环节和原因所在；

　　8。按照内控工作计划及内控项目的特点，制定具体的内控工作方案；

　　9。按照已批准的内控计划和内控工作方案，负责具体内控项目的实施；

　　（三）内控助理

　　1。取得内控工作证据，编制内控工作底稿；并对取得的内控证据的真实性、完整性负责；

　　2。负责起草内控报告，客观的反映被审计单位或部门的情况，客观公正的给予评价，并提出建设性的建议和处理意见；

　　3。确保内部控制、调查和检查报告的完整性、及时性、客观性和准确性；

　　4。负责内控资料的立卷、收集、整理归档工作；

　　5。制定个人工作目标和计划，并向部门经理提出改进内部控制工作的建议；

　　6。完成部门经理交办的其他工作任务。

　　二、工作流程

　　1。内控总监根据公司的发展目标和内部控制情况制定年度内控工作计划，报CEO和董事会批准；

　　2。内控总监根据年度内控计划和CEO及董事会的临时指令确定具体内控项目，审计对象和实施时间，制定相关人员组成审计小组；

　　3。审计小组根据内控项目展开审前调查，审计组长依据调查的具体情况，拟定内控工作方案，并报内控总监批准；

　　4。内控总监对被审计单位（部门）下达审计通知，并要求被审单位（部门）按通知要求准备好相关资料；

　　5。审计小组进驻被审计单位或审计部门后，开展审计工作，对相关人员展开调查、询问，对相关资料进行检查、分析、复核、编制内控工作底稿，并对重要的审计凭据复印留底。审计组长、内控总监对内控工作底稿进行复核，并对内控底稿提出指导性意见；

　　6。审计组长拟定审计报告，对审计中发现的情况或问题提出相应的审计意见和建议，同时征求被审计单位、相关人员的意见，并报内控总监批准，形成正式的内控报告；

　　7。内控总监对审计中发现的问题提出自己的审计意见，内控报告最终定稿，向被审计单位传送内控报告、审计意见，并将被审计单位或者部门的反馈意见和内控报告一起报送CEO批准；

　　8。审计人员对被审计单位（部门）的审计情况进行后续跟踪，收集被审计单位或部门对审计结果的回馈，和审计资料一起整理归档。

内控岗位职责12

　　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的`编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

内控岗位职责13

　　风险控制部副总经理(内审、内控方向)北京市农业投资有限公司北京市农业投资有限公司负责起草、拟定内部审计制度;

　　负责统筹系统内部审计事项,包括内部审计事项的安排与计划,内部审计台账的设计、建立与监督执行;

　　负责内部审计计划、审计方案、审计报告的.编写;

　　负责组织并实施具体的内部审计项目(主要是经济责任审计、内控自评价、投资后评价以及其他专项审计等);

　　负责内部审计整改事项的监督与管理;

　　负责与外部审计机构的具体沟通与联系;

　　负责组织系统内部审计技能与知识培训;

　　负责内部审计档案的整理与保管;

　　负责向上级单位报送相关审计文件以及与下级审计部门的沟通联系

内控岗位职责14

　　一、岗位名称：营销部客户经理

　　二、岗位级别：客户经理

　　三、直接上司：营销部分部经理

　　四、直接下级：无

　　五、岗位概要：根据营销部市场开发及客户管理的统筹规划，在营销部副（分部）经理的具体指导下负责门店产品销售及客户维护工作。

　　六、主要职责：

　　1、根据营销部经理的指示与销售计划，在分部经理的直接督导下确定营业目标和销售重点，制定具体的销售计划，并认真加以实施，确保销售计划的完成。

　　2、同各类客户保持良好的关系，有计划地登门拜访或以信函等形式对各类客户进行促销，在与老客户联系的同时不断开发新客户并做好协调和组织工作。

　　3、经授权代表门店与客户谈判和签订各种销售协议，并与其他部门沟通协调，保证销售协议的认真落实。

　　4、主动收集整理市场信息和客源情况，将销售情况统计分类、归档并提出建设性意见，供部门经理参考。

　　5、了解和掌握门店各项产品的价格体系及预订情况，及时处理销售中的日常事务工作，及时向各有关部门传递相关信息，做好各类客户的接待工作。

　　6、负责与客户保持联络，发掘潜在客户，扩大门店经营的市场范围，为客户提供细致周到的服务。

　　7、拟写接待计划，落实细节安排，迎送重要宾客，努力实现销售承诺，确保客户满意度，发展良好的.业务关系。

　　8、根据部门分工负责会员、散客、团队、餐饮、康乐及会议等服务项目的销售工作，并参与各类接待服务工作。

　　9、经常与客户保持联系，定期走访客户，与客户保持良好的合作关系，搜集整理市场信息并向部门反馈，为正确分析市场提供资料。

　　10、利用公关技巧，广为交际，结识各界人士，宣传门店的优良服务和各项设施，扩大门店影响，树立门店良好形象。

　　11、利用电话薄、报纸、行业期刊等，通过等电话形式进行信息捕捉，锁定客户，有针对性的进行推销。

　　12、自觉遵守门店和部门规章制度，不断学习市场营销知识，努力提高业务水平。

　　13、高效完成上级交办的其它工作。

　　七、任职条件：

　　1、基本素质：具备良好的职业道德和敬业精神，遵章守纪，有责任心、服从意识强，具有团队精神；身体健康、精力充沛、善于学习，能吃苦耐劳。

　　2、文化程度：高中以上学历，门店服务、公共关系等相关专业。

　　3、语言能力：普通话流利，语言表达能力强，反应灵活、善于社交，具有极强的亲和力。

　　4、仪容仪表：端庄大方气质佳。

　　5、工作经验：两年以上高星级门店本岗位工作经验；具有较强的自我管理及市场拓展能力；客户管理及团队接待经验丰富，能够胜任压力环境下开展工作；熟练使用现代办公设备。

内控岗位职责15

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制;

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议;

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈;

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的'各种维度的基础数据及分析报告;

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8.定期提出经营管理建议;

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先;

　　3.优秀的跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强;

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;

　　5.精通PPT简报制作与口头报告;

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

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