银行员工异常行为管理办法

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银行员工异常行为管理办法

　　员工异常行为是指员工发生的可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。以下是小编为大家整理的银行员工异常行为管理办法，仅供参考，大家一起来看看吧。

银行员工异常行为管理办法

　　员工异常行为表现

　　1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律；

　　2、在企业兼职或参与经商活动；

　　3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏；

　　4、贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品；

　　5、无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费；

　　6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动；

　　7、与客户关系非常亲近或与客户有私人经济往来；

　　8、违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱；

　　9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾” ；

　　10、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖” ，故意掩盖不明收入来源；

　　11、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣；

　　12、上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏；

　　13、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职；

　　14、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话；

　　15、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落；

　　16、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪；

　　17、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝；

　　18、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落；

　　19、其他异常行为。

　　监控措施：

　　1、严格执行劳动纪律，从严控制异常行为员工的事假、病假；

　　2、不得安排异常行为员工单人值班、加班、办理“一手清”业务；

　　3、对异常行为员工经办的业务要勤检查、勤过问；

　　4、对异常行为员工“八小时”以外的行为表现要持续关注，及时进行分析判断，主动采取有效措施，排除违规隐患。

　　教育措施是：

　　1、对于异常行为员工，应明确帮教责任人，针对其异常行为的具体表现、行为性质、可能引发的后果，制定切实可行的帮教措施，开展“一对一”、“多对一”的帮教工作。

　　2、帮教责任人要通过谈心劝导、家庭走访、诫勉谈话等措施，帮助异常行为员工正确认识错误，端正思想态度，自觉规范个人行为。

　　对银行员工行为管理的几点思考

　　严格的员工日常行为管理，常抓不懈的合规文化教育，有利于形成一支极具战斗力的员工队伍。

　　严格落实管理措施。把纪律和规矩挺在前面，进一步增强员工行为的制度约束。通过组织开展学习活动，增强规矩意识，强化职责理念。从基础做起，建立全面细致的管理体系；从风险、运营、安保、科技等业务条线入手，全面梳理各项制度的执行情况，注重结果的同时强调过程完善、流程合规，强化员工日常行为管理。

　　抓好关键岗位管理。开展对关键岗位、关键流程和关键人员的排查治理工作。针对关键岗位，加强业务和职业道德培训，调整优化人员队伍，真正做到对关键岗位的强化管理，对每一名员工的有力掌控。

　　加强员工关爱。加强正面引导，依靠员工关爱，提高员工的荣誉感、归属感和责任感，从根本上解决员工思想问题，从而清除违规念头滋生的土壤。

　　员工异常行为排查的“四关”

　　海因里希法则表明每起案件发生前都会有多个风险事件，每个风险事件发生前都会有多个苗头性问题。银行通过异常行为的排查，不断规范银行员工自身从业行为，做到知规矩、明底线、守规章，从而减少违规参与民间融资、经商办企业等问题的发生。

　　一是把握“社交关”，从日常交流、微信朋友圈等全方位、多维度及时掌握员工平时社

　　交圈的变化。

　　二是把握“情绪关”，对情绪表现反常的员工及时谈心介入，把问题苗头化解在萌芽，将异常行为扼制在源头。

　　三是把握“家庭关”，落实员工家访制度，在日常行为排查之外，注重了解员工当前的家庭、生活状态，关注其8小时之外的思想、行为动态，发现异常，及时纠偏，帮助其防微杜渐，防患于未然。

　　四是把握“数据关”，与地方纪委、监察委、工商、税务、银保监局等机构保持沟通联系，全方位收集各种数据，加强数据分析，建立健全员工异常行为预警机制。

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