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水利工程建设人员资格管理办法
第一章 总 则
第一条[目的和依据] 为加强水利工程建设监理人员资格管理，提高建设监理工作水平，依据水利部《水利工程建设监理规定》，制定本办法。
第二条[适用范围] 在中华人民共和国境内申请水利工程建设监理人员（以下简称监理人员）资格，实施监理人员资格管理，适用本办法。
第三条[执业许可、分级] 监理人员应当按照本办法规定，取得相应的资格证书后，方可在其资格证书许可的范围内从事水利工程建设监理活动。
监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。总监理工程师实行岗位资格管理制度，监理工程师实行执业资格管理制度，监理员实行从业资格管理制度。
监理工程师、监理员分为水工、机电、地质、测量、金属结构、合同管理、水土保持、工程移民、环境保护等9个专业，总监理工程师不划分专业。
第四条[管理主体、管理内容] 监理人员资格管理工作内容包括监理人员资格考试、考核、审批、培训和监督检查等。
中国水利工程协会负责全国监理人员资格管理工作。组织全国监理工程师资格考试，负责全国总监理工程师资格审批，归口管理全国监理员资格审批工作。负责国务院水行政主管部门直属单位及其独资或控股组建企业的监理员资格审批工作。
流域管理机构指定的中介机构或自律组织负责本流域管理机构直属单位及其独资或控股组建企业的监理员资格审批工作。
省级水行政主管部门指定的中介机构或自律组织负责本行政区域内的监理员资格审批工作。
第二章 监理人员资格取得
第五条[监理员申报条件] 申请监理员资格应同时具备以下条件：
（一）取得工程类初级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业的学习工作经历（中专毕业且工作5年以上、大专毕业且工作3年以上、本科毕业且工作2年以上）；
（二）经监理员培训合格；
（三）非国家公务员和依照公务员管理的在职工作人员；
（四）年龄不超过60周岁；
（五）有一定的专业技术水平和组织管理能力。
第六条[监理员申报与批准] 申请监理员资格，应当向具有审批管辖权的有关单位申报以下有关材料：
一、《水利工程建设监理员资格申请表》；
二、身份证、学历证（或专业技术职务任职资格证书）、监理员培训合格证书复印件及相关材料。
有关审批单位自收到监理员资格申请材料后，应当在10个工作日内完成审查，并向审查合格人员颁发《水利工程建设监理员资格证书》，证书有效期一般为3年。
各审批单位应当及时将监理员资格审批情况报中国水利工程协会备案。中国水利工程协会每半年向社会公告取得监理员资格的人员名单，接受社会监督。
第七条[监理工程师考试制度] 监理工程师资格考试，一般每年举行一次，全国统一考试大纲、统一命题、统一组织。监理工程师资格考试的具体办法由中国水利工程协会另行制定。
第八条[监理工程师考试申报条件] 申请参加监理工程师资格考试者，应同时具备以下条件：
（一）取得工程类中级专业技术职务任职资格，或者具有工程类相关专业的学习工作经历（本科毕业且工作5年以上、硕士研究生毕业且工作3年以上）；
（二）年龄不超过60周岁；
（三）有一定的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。
第九条[监理工程师考试申报] 申请监理工程师资格考试，应当向中国水利工程协会申报以下材料：
（一）《水利工程建设监理工程师资格考试申请表》；
（二）身份证、专业技术职务任职资格证书、学历证书复印件。
第十条[考试许可] 中国水利工程协会自报名截止日期后20个工作日内，对申请材料进行审查，并将审查结果公示10个工作日，公示期满后10个工作日内向合格者颁发准予参加考试通知书。
对监理工程师考试资格审查结果有异议的，应当在公示期内向中国水利工程协会申诉或举报。
第十一条[考试合格证明] 中国水利工程协会向考试合格者颁发《水利工程建设监理工程师资格证书》。
第十二条[总监理工程师申报条件] 申请总监理工程师岗位资格应同时具备以下条件：
（一）具有工程类高级专业技术职务任职资格；
（二）已取得《水利工程建设监理工程师注册执业资格证书》；
（三）经总监理工程师培训合格；
（四）在监理工程师岗位从事水利工程建设监理工作的经历不少于2年；
（五）年龄不超过65周岁；
（六）具有较高的专业技术水平、组织协调能力和管理能力。
第十三条[总监理工程师申报程序、申报材料] 申请总监理工程师岗位资格，应由其注册的监理单位签署意见后向中国水利工程协会申报，并提交以下材料：
（一）《水利工程建设总监理工程师岗位资格申请表》。
（二）《水利工程建设监理工程师注册执业资格证书》、专业技术职务任职资格证书、总监理工程师培训合格证书；
（三）由受聘监理单位和被监理工程的建设单位共同出具的近两年监理工作经历证明材料；
（四）其他相关证明材料。
第十四条[审批时限] 中国水利工程协会自总监理工程师岗位资格申请截止日期后20个工作日内组织评审，并将评审结果公示10个工作日，公示期满后10个工作日内向合格者颁发《水利工程建设监理总监理工程师岗位资格证书》，证书有效期一般为3年。
对总监理工程师岗位资格评审结果有异议的，应当在公示期内向中国水利工程协会申诉或举报。
第三章 监理人员资格管理
第十五条[监理员资格管理] 申请人取得《水利工程建设监理员资格证书》后，欲从事工程建设监理活动，应当由其聘用监理单位报中国水利工程协会登记备案。
《水利工程建设监理员资格证书》有效期满需继续从业的，应在有效期满前30个工作日内，由其聘用监理单位到中国水利工程协会申请办理延续手续，并提交由受聘监理单位和被监理工程的建设单位共同出具的近三年监理工作经历证明材料。
第十六条[监理工程师资格管理] 取得《水利工程建设监理工程师资格证书》的人员，欲以监理工程师的名义从事工程建设监理活动，应当按有关规定申请办理注册执业手续。
第十七条[总监理工程师资格管理] 申请人取得《水利工程建设总监理工程师岗位资格证书》后，欲以总监理工程师的名义从事工程建设监理活动，应当由其聘用监理单位报中国水利工程协会登记备案。
《水利工程建设总监理工程师岗位资格证书》有效期满需继续执业的，应当在有效期满前30个工作日内，由其聘用监理单位到中国水利工程协会申请办理延续手续，并提交由受聘监理单位和被监理工程的建设单位共同出具的近三年监理工作经历证明材料。
第十八条[申请资格证书禁止行为]监理人员资格申请人应对其提交的申请材料内容的真实性负责，禁止提供虚假材料或以欺骗、贿赂等不正当手段取得相应的资格证书。
第十九条[资格证书保管与使用规定] 监理人员资格证书应当由本人保管。任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、倒卖、转让监理人员资格证书，不得非法扣压、没收监理人员资格证书。
第二十条[资格管理人员规定] 资格管理人员在进行监理人员资格管理过程中，应遵守下列规定：
（一）不得违反评审程序和有关规定；
（二）不得滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊；
（三）应当依法维护监理人员的知情权、申诉权和诉讼权；
（四）不得索取、接受监理单位或监理人员的财物或其他好处。
第二十一条[撤销资格] 有下列情形之一的，中国水利工程协会应当撤销已批准的监理人员资格：
（一）违反本办法规定程序批准的；
（二）不具备本办法规定条件批准的；
（三）有关单位超越职权范围批准的；
（四）以欺骗、贿赂等不正当手段得到批准的；
（五）依法应当撤销的其他情形的。
第二十二条[注销资格] 取得监理人员资格后有下列情形之一的，中国水利工程协会应当注销并收回其相应的资格证书。
（一）完全丧失民事行为能力的；
（二）死亡或者依法宣告死亡的；
（三）超过本办法规定的监理人员年龄限制的；
（四）连续三年未直接从事资格许可范围内的工程建设监理活动的；
（五）超过资格证书有效期而未申请延续的；
（六）监理人员资格批准决定被依法撤销、撤回或资格证书被依法吊销的；
（七）成为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的；
（八）依法应当注销的其他情形。
第二十三条[证书遗失处理] 监理人员遗失资格证书，应当在中国水利工程协会指定的媒体声明作废后，向中国水利工程协会申请补发相应的资格证书。
第二十四条[监督管理] 中国水利工程协会对监理人员资格实行动态管理。监理单位应当每年将本单位监理人员的从业情况，向中国水利工程协会申报备案，并对备案材料内容的真实性负责。
在监督检查中，发现监理人员不符合资格条件的，由中国水利工程协会依据有关法规赋予的权限及时查处。
第四章 附 则
第二十五条[申请表与证书制作规定] 监理人员资格申请材料的格式由中国水利工程协会统一规定；监理人员资格证书由中国水利工程协会统一印制。
第二十六条[解释权] 本办法由中国水利工程协会负责解释。
水利工程建设监理单位资质管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强水利工程建设监理单位的资质管理，规范水利工程建设市场秩序，保证水利工程建设质量，根据《建设工程质量管理条例》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》等规定，制定本办法。
第二条 水利工程建设监理单位(以下简称监理单位) 资质的认定与管理，适用本办法。
第三条 从事水利工程建设监理业务的单位，应当按照本办法取得资质，并在资质等级许可的范围内承揽水利工程建设监理业务。
第四条 申请监理资质的单位（以下简称申请人），应当按照其拥有的技术负责人、专业技术人员、注册资金和工程监理业绩等条件，申请相应的资质等级。
第五条 水利部负责监理单位资质的认定与管理工作。
水利部所属流域管理机构（以下简称流域管理机构）和省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门依照管理权限，负责有关的监理单位资质申请材料的接收、转报以及相关管理工作。
第二章 资质等级和业务范围
第六条 监理单位资质分为水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和水利工程建设环境保护监理四个专业。其中，水利工程施工监理专业资质和水土保持工程施工监理专业资质分为甲级、乙级和丙级三个等级，机电及金属结构设备制造监理专业资质分为甲级、乙级两个等级，水利工程建设环境保护监理专业资质暂不分级。
第七条 各专业资质等级可以承担的业务范围如下：
（一）水利工程施工监理专业资质
甲级可以承担各等级水利工程的施工监理业务。
乙级可以承担Ⅱ等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理业务。
丙级可以承担Ⅲ等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理业务。
适用本办法的水利工程等级划分标准按照《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000）执行。
（二）水土保持工程施工监理专业资质
甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理业务。
乙级可以承担Ⅱ等以下各等级水土保持工程的施工监理业务。
丙级可以承担Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务。
同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的，方可承担淤地坝中的骨干坝施工监理业务。
适用本办法的水土保持工程等级划分标准见附件二。
（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质
甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理业务。
乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理业务。
适用本办法的机电及金属结构设备等级划分标准见附件三。
（四）水利工程建设环境保护监理专业资质
可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理业务。
第三章 资质的申请、受理和认定
第八条 申请监理单位资质，应当具备 "水利工程建设监理单位资质等级标准"（附件一）规定的资质条件。
监理单位资质一般按照专业逐级申请。
申请人可以申请一个或者两个以上专业资质。
第九条 监理单位资质每年集中认定一次，受理时间由水利部提前三个月向社会公告。
监理单位分立后申请重新认定监理单位资质以及监理单位申请资质证书变更或者资质延续的，不适用前款规定。
第十条 申请人应当向其注册地的省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门提交申请材料。但是，水利部直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向水利部提交申请材料；流域管理机构直属单位独资或者控股成立的企业申请监理单位资质的，应当向该流域管理机构提交申请材料。
省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当自收到申请材料之日起20个工作日内提出意见，并连同申请材料转报水利部。水利部按照《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定办理受理手续。
第十一条 首次申请监理单位资质，申请人应当提交以下材料：
（一）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》；
（二）《企业法人营业执照》或者工商行政管理部门核发的企业名称预登记证明；
（三）验资报告；
（四）企业章程；
（五）法定代表人身份证明；
（六）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的资格证书和申请人同意注册证明文件（已在其他单位注册的，还需提供原注册单位同意变更注册的证明），总监理工程师岗位证书，造价工作人员资格或者职称证书，以及上述监理人员、造价人员的聘用合同。
申请晋升、重新认定、延续监理单位资质等级的，除提交前款规定的材料外，还应当提交以下材料：
（一）原《水利工程建设监理单位资质等级证书》（副本）；
（二）《水利工程建设监理单位资质等级申请表》中所列监理工程师的注册证书；
（三）近三年承担的水利工程建设监理合同书，以及已完工程的建设单位评价意见。
申请人应当如实提交有关材料和反映真实情况，并对申请材料的真实性负责。
第十二条 水利部应当自受理申请之日起20个工作日内作出认定或者不予认定的决定；20个工作日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日。决定予以认定的，应当在10个工作日内颁发《水利工程建设监理单位资质等级证书》；不予认定的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十三条 水利部在作出决定前，应当组织对申请材料进行评审，并将评审结果在水利部网站公示，公示时间不少于7日。
水利部应当制作《水行政许可除外时间告知书》，将评审和公示时间告知申请人。
第十四条 《水利工程建设监理单位资质等级证书》包括正本一份、副本四份，正本和副本具有同等法律效力，有效期为5年。
第十五条 资质等级证书有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，应当在变更后30个工作日内向水利部提交水利工程监理单位资质等级证书变更申请并附工商注册事项变更的证明材料，办理资质等级证书变更手续。水利部自收到变更申请材料之日起3个工作日内办理变更手续。
第十六条 监理单位分立的，应当自分立后30个工作日内，按照本办法第十条、第十一条的规定，提交有关申请材料以及分立决议和监理业绩分割协议，申请重新认定监理单位资质等级。
第十七条 资质等级证书有效期届满，需要延续的，监理单位应当在有效期届满30个工作日前，按照本办法第十条、第十一条的规定，向水利部提出延续资质等级的申请。水利部在资质等级证书有效期届满前，作出是否准予延续的决定。
第十八条 水利部应当将资质等级证书的发放、变更、延续等情况及时通知有关省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者流域管理机构，并定期在水利部网站公告。
第四章 监督管理
第十九条 水利部建立监理单位资质监督检查制度，对监理单位资质实行动态管理。
第二十条 水利部履行监督检查职责时，有关单位和人员应当客观、如实反映情况，提供相关材料。
第二十一条 县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域管理机构发现监理单位资质条件不符合相应资质等级标准的，应当向水利部报告，水利部按照本办法核定其资质等级。
第二十二条 违反本办法应当给予处罚的，依照《中华人民共和国行政许可法》、《建设工程质量管理条例》、《水利工程建设监理规定》的有关规定执行。
第二十三条 监理单位被吊销资质等级证书的，3年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受其他行政处罚的，1年内不得申请晋升资质等级。法律法规另有规定的，从其规定。
第五章 附 则
第二十四条 水利工程建设监理单位资质等级申请表、受理凭证、申请材料补正通知书、不予受理告知书等文书格式由水利部统一制定，《水利工程建设监理单位资质等级证书》由水利部统一印制。
第二十五条 本办法施行前已经取得的水利工程建设监理单位资质等级证书，本办法施行后在有效期内继续有效。本办法施行后申请晋升、变更、延续和重新认定资质等级的，依照本办法执行。
第二十六条 本办法自2015年2月1日起施行。《水利工程建设监理单位管理办法》(水建管[1999]637号)同时废止。
附件一：
水利工程建设监理单位资质等级标准
一、甲级监理单位资质条件
（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。
（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于3人。
（三）具有五年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：
1、申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过（含正在承担，下同）2项Ⅱ等水利枢纽工程，或者1项Ⅱ等水利枢纽工程、2项Ⅱ等(堤防2级)其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于600万元。
承担过水利枢纽工程中的挡、泄、导流、发电工程之一的，可视为承担过水利枢纽工程。
2、申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过2项Ⅱ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于350万元。
3、申请机电及金属结构设备制造监理专业资质，应当承担过4项中型机电及金属结构设备制造监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于300万元。
（四）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。
（五）注册资金不少于200万元。
二、乙级监理单位资质条件
（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。
（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于2人。
（三）具有三年以上水利工程建设监理经历，且近三年监理业绩分别为：
1、申请水利工程施工监理专业资质，应当承担过3项Ⅲ等水利枢纽工程，或者2项Ⅲ等水利枢纽工程、2项Ⅲ等(堤防3级)其他水利工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于400万元。
2、申请水土保持工程施工监理专业资质，应当承担过4项Ⅲ等水土保持工程的施工监理业务；该专业资质许可的监理范围内的近三年累计合同额不少于200万元。
（四）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。
（五）注册资金不少于100万元。
首次申请机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，只需满足第(一)、(二)、(四)、(五)项；申请重新认定、延续或者核定机电及金属结构设备制造监理专业乙级资质，还须该专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。
三、丙级和不定级监理单位资质条件
（一）具有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。技术负责人具有高级专业技术职称，并取得总监理工程师岗位证书。
（二）专业技术人员。监理工程师以及其中具有高级专业技术职称的人员、总监理工程师，均不少于附表1规定的人数。水利工程造价工程师(或者从事水利工程造价工作5年以上并具有中级专业技术职称的人员)不少于1人。
（三）能运用先进技术和科学管理方法完成建设监理任务。
（四）注册资金不少于50万元。
申请重新认定、延续或者核定丙级(或者不定级)监理单位资质，还须专业资质许可的监理范围内的近三年年均监理合同额不少于30万元。
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