投招标阶段的风险管理

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投招标阶段的风险管理

近些年来，随着建筑市场竞争的日趋激烈，在工程项目管理中，风险管理已成为衡量业主和承包商管理水平的主要标志之一。招投标阶段是工程合同的形成阶段，招投标结果直接影响工程项目的实施。业主在招投标阶段进行风险管理，就是指对不能达到预期目标或者遭受损失的可能性进行分析，进行风险识别并制定风险防范的措施，有利于选择合适的承包商，控制工程造价。

业主在进行项目建设前期，针对开发的标段，先要召开工程会议，进行合约体系规划的讨论，合理划分总承包商、分承包商和供货商的工作范围及职责界线，并制定项目各阶段的招标计划，确定招标负责人和招标小组成员名单，做招标工作责任分工表。

在招标过程中，业主的风险主要来源以下几个方面：

1.工程设计风险

在施工过程中，工程图纸的修改和设计的缺陷常常产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，使工程项目的造价难以掌握和控制。

2. 招标范围不明确

若业主在招标文件中给出工程项目的招标范围不明确，一方面造成承包商投标报价不准确，另一方面容易造成合同争议，影响工程项目的实施。

3.工程量清单编制错误

工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。

4.承包商选择的风险

如果选择的承包商信誉不好、实力不足，其承担风险的能力较差，很难按合同履约。而且会给工程管理部门的工作带来很大难度，难于协调，违反合同的争议和扯皮现象较多，造成工程成本增加。

5.合同风险

合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。业主在拟定合同条件时往往过多地将风险偏重承包商一侧，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常潜在更大的风险。

在招标过程中，业主的风险防范主要有以下几个方面：

1. 认真审核工程设计图纸，明确招标范围。

招标前，业主应组织有关人员对拟建工程项目进行详细研究，认真审核设计图纸，最好请专业的审图公司进行审核，尽量减少工程项目在结构上和功能上的修改。此外，图纸后附带的地质、水文、建筑、气象等技术资料也应做到细致全面。工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。

2. 招标标段招标范围划分。

针对施工图纸，合理划分总承包商、分承包商和供货商的工作范围及职责界线，明确招标工程范围和技术要求。

3.编制严谨的工程量清单，选择合适的合同计价形式。

业主可以委托实力强、信誉好且具有相应资质的工程咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算，项目特征和工程内容描述清楚。业主的预算审计部门要对主要工程量指标进行汇总，并要与历史资料或类似楼盘的指标资料进行比较分析。

4.进行规范招标、评标、议标工作，选择合适的承包商。

招标前要对投标人进行严格的资格预审和考察工作，主要考察施工企业的建设业绩、资信情况和技术装备等。优先考虑近期建设业绩与我们预建工程相同或相似的施工企业，再者是要求施工企业具有足够的技术实力。

业主招标小组对投标单位商务和技术标进行评审分析。技术标部分对总平面布置、施工方案、工期及进度计划、组织管理体系、施工措施、售后服务体系等是否合理及是否满足要求进行评审；商务标部分对造价指标、分项工程汇总表、主要单价比较表进行分析；对存在的问题，特别是偏高偏低单价进行分析，在议标会上与投标人进行谈判，要求投标人进行澄清或合理解释，并做适当的调整；最终选择综合能力强、报价合理的投标人为中标单位。

5.选择合适的合同计价型式，拟定责权利平衡的合同条件。

工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。

1）选择合适的合同计价形式。

根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。例如对于施工条件较好，工程量变化不大、施工工艺成熟的项目，风险量较小，可以采用固定价合同方式，以求得承包商在竞争中较低的报价；对于工程量变化较大的项目，采取可调价合同，在工程量可能变化的幅度范围内采取不同的结算单价；对于招标阶段建材市场价较高的项目，一定要在合同增加材料调价条款，因为招标阶段与实施阶段有一个时间差，在这一个时间段攀升较高的材料降价的可能性较大，而继续涨价的空间较小。

2）严密的语言表达。

语言是合同的载体，合同是索赔的依据。完善的合同可以防止或减少争议，从而减少费用，如果在合同中没有严密的表达，很可能给工程索赔留下隐患。

3）合理的风险分配。

合同条款最重要的是体现风险的合理分担。从业主的角度，过多地将风险偏重承包商一侧，这属于一种认识上的误区，合同中苛刻的、不平衡条款往往是一把双刃剑，不仅伤害承包者，而且会伤害业主自己。从总体上来说，一个公平合理、责权利平衡的合同可以使承包商报价中的风险费用减少，业主可以得到一个合理的报价，同时减少合同的不确定性并最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性。

目前，国内建筑市场处于买方市场，造成招标人在招标人做出很多不对称的合同条款，通过风险转移条款转嫁了，但由于风险责任与权力平衡的关系，这种转移后面往往隐藏着更大的风险，如某些承包商，为了抵偿承担风险造成的损失，加大索赔力度，将主要精力放在索赔上，不但影响工程投资，进而可能影响施工进度、质量；某些承包商由于承担了较大的风险损失，不得不依靠偷工减料争取利润空间；甚至某些承包商由于风险造成的压力，无力施工，企业倒闭等。由此可见，合理的风险分配显得同样重要。

4）建立一定的担保及保险制度。

担保制度可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金等方式，具体方式可在招标文件中规定。投标阶段采用投标保证金制度，对投标单位在投标过程的行为进行约束，避免因投标人围标或拒绝中标等给业主带来的损失；在合同签定以后采用履约保函制度，避免中标人在施工过程中不履行合同等给业主带来的损失；在建设项目中，还应当建立一定的保险制度，为施工现场上的作业人员及管理人员，包括房屋拆除现场的有关人员保险。

招投标的最终结果是确定中标的承包商，业主与中标人签订工程承包合同，合同一旦签订，即具有法律效力，受到法律的保护。合同双方的权利和义务被限制在合同上，双方都必须严格履行合同，任何人无权单方面修改和撤销合同，如发生一方违约，即要承担相应的法律责任。作为业主和承包商，应意识到招标投标活动的法律后果，在招标投标过程中牢固树立风险意识，提高风险管理的水平。 3

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