案件防控专项治理学习心得体会

案件防控专项治理学习心得体会

会计运营部 高峰 当前,农业银行正处于改革的关键时期，农总行决定在全国农行系统中深入开展防范案件专项治理活动，这充分说明了农总行在股改的关键时期，对全行上下强化管理防控案件的高度重视和殷切期望。通过反复学习相关资料，加深领会，本人对此次专项治理活动目的和重要意义有了更加明确的认识，对严格执行规章制度和操作规程的重要性、必要性的更加充分的体会。按照《中国遵化市支行案件专项治理整顿活动实施方案》的要求，本人联系自己的工作实际，对照制度执行情况和操作规范性进行自查，做到边学习、边对照、边检查、边整改，学习能力、思想认识、规章制度执行能力、工作作风建设等各个方面都有了很大的提高。以下是本人参加这次专项治理活动的几点心得体会：

1、开展案件专项治理是增强社会公众对农业银行股改上市的信心。农业银行作为为社会公众提供服务的银行，社会的公众形象、声誉对其都是非常重要和宝贵的。如果案件频繁发生，屡屡曝光、频频出丑，加之个别媒体的有意炒作，势必会对农业银行的市场信誉和社会信誉产生严重影响。假如农业银行在股改上市前或股改上市后，由于重大案件、恶性案件而引发丑闻，必然会增加农业银行股改上市的难度或引起市场信誉的波动，巨大的负面影响，势必造成市场信心和公众形象严重缺失，使社会公众

对农行股改上是缺乏信心，严重影响农业银行的上市质量和今后的资金募集。因此说，农业银行全行上下，都要必须把“风险防控作为业务经营第一要务，把合规操作作为岗位工作第一要义”，努力把风险压缩最小化，案件压控最低化。

2、以专项治理活动为契机促进各项规章制度的健全和完善。在这次专项治理活动中，我们要紧密结合本单位实际，认真查找各项业务和管理工作中的风险点和薄弱点，特别是要对各项规章制度重新进行梳理，认真查找各项相关的管理制度是否无缝衔接，是否存在管理漏洞和监督空白点，然后有针对性地对一些管理制度加以修订和完善。同时，对各个岗位最基本的管理制度要上墙公布，以便员工经常进行对照检查和互相监督。

3、要切实加强对基层员工的思想教育和行为管理。合规是员工利益的最好守护神。任何违规违纪行为，到头来只能是害人又害己。当前，随着对外开放程度不断扩大，社会环境日益复杂，各种腐化思想以及大额购买彩票等投机行为、赌博行为对员工的诱-惑力日益增多，个别员工在金钱、利益和诱-惑面前，价值取向和道德观念发生错位，甚至不惜铤而走险，走上违法犯罪道路。因此，各级行必须始终把员工的教育管理放在案件防范的重要位置，不能有丝毫的放松。要密切关注柜员、客户经理等重点岗位的员工的思想和行为动态，加强风险易发环节的风险控制，切实防范员工道德风险。要切实加强合规教育，牢固树立“违规就是风险”、“安全就是效益”的观念，进一步增强全员的合规意识、

风险意识和制度意识，使全体员工牢固树立科学的世界观、正确的人生观和价值观，增强员工的向心力和凝聚力，实现农业银行又好又快发展。

总之，通过本次学习，我深深体会到，只要我们自觉树立案件专项治理工作的紧迫感和责任感，增强法纪观念和安全意识,不断增强自身的遵纪守法的自觉性和主动性，结合本岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，防微杜渐，确保全行内控管理水平更上新台阶。

案件防控学习心得体会2017-04-07 16:03 | #2楼

近期，我行开展了2017年“学案例、讲操守、防风险”主题警示教育活动，通过观看视频、学习案例，并结合平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。就此次学习活动的心得总结出几点体会。

近年来，金融案件频发，防案形势非常严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但主要原因都 是由于与以下几方面：

一、是员工法纪意识差，教育乏力。作为员工未能够正确认识自身的状况，忽视相关规章制度、业务知识、操作技能和风险防范等应知应会的培训，员工思想道德水准、法律法规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力较差。 二、是防患意识不强，管理乏力。 近几年来，大部分银行注重了业务开展，忽视了案件防范，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识，有的甚至欺上瞒下或走过场形式学习。因此，要做好案防工作，关键是做好以下几个方面：

一、加强银行内部风险防控

每一件有内部员工参与的案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。加强对辖内机构风险点进行提示或实施现场检查，建立常态化地监督制度，督促辖内机构增强风险意识，监督落实

监管案防部署和要求。对管理松散、内控不力、风险突出、案件频发的机构及高管人员，要及时采取监管促使。监管不力的，严格按照有关规定追究监管人员的责任。

二、加强自身素质修养、提升合规操作意识

案件防控的根本在于每位员工树立正确的人生观价值观，通过不断的学习相关业务操作和金融法律法规知识，最终从自身的角度杜绝案件发生的可能。我们每位员工只有不断增强遵纪守法的自觉性和主动性，结合自身岗位的实际情况，认真地进行自我教育，自我约束，吸取教训，并对有关金融法规、银行规章制度自我查找旅行岗位职责及遵纪守法方面的差距，明确今后工作努力的方向，才能使我们银行违法违规案件得到遏制。从自身出发，持之以恒，提高防范意识，谨守岗位职责，杜绝各项违规操作，消除案件隐患，才能达到有效地目标。相信我们每位员工都会远离金钱的诱-惑，共同创造出一个和-谐、合规的工作环境。

同时，案件防控工作关键点在于落实到每一个员工，只要我们每位员工都有案件防控意识、遵章守纪，案件防控就会事半功倍。在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素质，把风险防范贯穿于具体工作的始终，牢固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险控制优先”的意识，自觉的把行业管理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增强自我执行制度的自觉性，增强自我思想道德和业务理论水平，构建牢固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。

从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵制种种违规违法不良行为的发生。

三、 加强教育

首先 是学制度。组织学习党内法规、行规行纪、岗位操作规程等。其次 是学案例：组织干部员工学习、观看《员工道德风险警示教育案例》、《受警醒明底线知敬畏》等案例警示教育教材和光盘，深入剖析案发问题原因，总结经验教训总之，在工作中要严格遵守各项规章制度，严格要求自己，不断提高自己的风险意识，警惕思想，坚定信念，合规办事，杜绝一切违规和风险。

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