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成果转化奖励制度
第一章 总 则
第一条 为了深入贯彻实施《中华人民共和国专利法》和《国家知识产权战略纲要》，提高全民知识产权创造和保护意识，鼓励发明创造，促进我市自主技术创新，增强经济和社会发展的核心竞争力，设立鄂尔多斯市专利成果转化奖。为做好专利成果转化奖的评奖工作，特制定本办法。
第二条 专利成果转化奖以在我市实施知识产权战略为基本出发点，以“尊重知识、尊重人才、尊重创造”为宗旨，鼓励自主创新，立足于增加专利申请量，促进专利技术在我市的实施和产业化。
第三条 专利成果转化奖要体现严肃性、合法性和公正性。专利成果转化奖的申请、推荐、评审、授予等活动，遵循公开、公平、公正、择优的原则，不受任何组织或个人的不正当干预。
第四条 专利成果转化奖是授予单位、组织或者个人的荣誉，授奖奖状和证书不作为确定专利权效力及专利权属的依据。
第五条 专利成果转化奖奖励对象是，为专利技术成果产业化做出重要贡献者。具体是：
（一）专利证书或发明专利请求书中记载的专利权人或发明专利申请人；
（二）专利项目实施单位的法定代表人和首席技术负责人。职务发明创造的发明人或设计人是获奖专利权人的主要受益人。
第二章 申报范围和授予基本条件
第六条 专利成果转化奖参评范围和授予基本条件是：申报范围：我市企业、单位和个人已取得国家专利主管部门颁发的发明、实用新型或外观设计专利证书的专利权人；我市的企业、单位和个人已向国家专利主管部门递交了发明专利申请、且处于实质审查阶段的专利申请人；非我市企业、单位和个人所取得的专利在我市实施并实现了产业化的专利项目实施人。基本条件：专利或发明专利申请已付诸实施，并取得了明显的经济、社会或生态效益。
第三章 专利成果转化奖的评审、授予和奖励
第七条 专利成果转化奖每两年评审奖励一次。
第八条 市人民政府设立“鄂尔多斯市专利成果转化奖励委员会”（成员由市知识产权工作领导小组成员担任），市知识产权局作为鄂尔多斯市专利成果转化奖励委员会的办公室，负责日常工作。鄂尔多斯市专利成果转化奖励委员会聘请有关方面的专家、学者组成“鄂尔多斯市专利成果转化奖评审委员会”，依照本办法及实施细则，负责专利成果转化奖的评审工作。评审委员会组成人员由市知识产权局提出，报市专利成果转化奖励委员会批准。
第九条 专利成果转化奖的申请、推荐、评审和授予程
序是：
（一）申报。专利权人、发明专利申请人或专利实施人向专利成果转化奖励办公室申请。
（二）推荐。旗区知识产权局、市直企业技术部门、市
直科研推广机构或相关专家、学者三人推荐。
（三）评审。专利成果转化奖励办公室就其参评资格和条件进行一般审查，专利成果转化奖评审委员会及专家评审组就其实质性条件进行评审，最后作出评审结论，并向鄂尔多斯市专利成果转化奖励委员会提出获奖项目及奖励等级建议。
专利成果转化奖实行异议制度，在向专利成果转化奖励委员会正式上报之前，评审委员会要将获奖项目的评审结论及奖励等级的意见，通过新闻媒体向社会公示，无异议的方可确定奖励。
（四）授予。鄂尔多斯市专利成果转化奖励委员会根据评审委员会的建议，作出获奖项目及奖励等级的决定。由市人民政府颁发奖励证书和奖金。
第十条 专利成果转化奖设一等奖一项、二等奖二项、三等奖二项3个等级，资金分别为50万元、30万元和10万元。
第十一条 专利成果转化奖励经费和评审费用由市财政专项列支。
第四章 附则
第十二条 授权市知识产权局根据本办法制定实施细则。
第十三条 本办法由市知识产权局解释。
第十四条 本办法自公布之日起施行。
成果转化奖励制度
为科技成果转化“松绑”加力 聚焦促进科技成果转化法修改#e#时隔19年，促进科技成果转化法迎来首次修订审议。
推动科技成果处置、收益权改革，完善职务科技成果转化的奖励、报酬制度，加强科技成果信息发布，强化企业参与科研组织实施程度……经过充分酝酿和实践调研，提交全国人大会审议的促进科技成果转化法修正案（草案），在政策上有一系列的突破，意在打通科技成果转化的各个链条。
修法已具备较好实践基础
“1996年施行的促进科技成果转化法比较原则，在法律落实中受到相关政策规定不协调的制约，修法呼声较高。” 参与该法修订的中国科技发展战略研究院党委书记林新说，现行的促进科技成果转化法对推动经济社会发展发挥了重要作用，但近20年来，我国经济体制和科技体制发生了巨大变化，“其中最大的变化就是，企业对技术的需求越来越强烈，这从国际金融危机对我国企业技术创新形成的倒逼效果，以及当前国家实施创新驱动发展战略对企业技术创新的新要求中都显现出来了，现行法律已经不能满足新形势下科技成果转化的新需求。”
国务院法制办相关负责人说，本次修法着重解决两方面的问题：科研组织实施与市场需求的结合还不够紧密；科研机构和科技人员考核评价体系存在着重理论成果、轻成果运用的现象。
“从我们调研情况来看，有些高校在评定职称等考核时倾向于研究论文、专著，有的学校很少顾及甚至完全没有考虑到成果转化的问题。成果形成之后处置需要诸多审批程序，转化所得收益管理也较严格，这在一定程度上影响了科技人员将成果及时转化的积极性。”该负责人说，本次修法就是回应了一线的呼声。
在林新看来，法律修订具备了较好的制度和实践基础，特别是近年来地方在科技成果转化方面有了很多的探索和突破，比如南京九条、武汉十条等，都鼓励科技人员兼职或者是离岗创业。值得一提的是，中关村国家自主创新示范区政策试点也把科技成果的转化作为一项重要内容。去年12月3日，国务院常务会议决定把中关村试点政策中的6项向全国推广，4项向其他的国家自主创新示范区推广。
“此次修法将比较成熟的做法上升为法律。修改重点是从成果转化供给推动到强化需求拉动，内容也较现行法有大幅度增加，补充增加的内容超过1/3。”林新说，2012年科技部启动修法相关研究工作，2015年建立了跨部门修订起草机制，2015年11月份，国务院常务会议正式审议通过促进科技成果转化法修正案草案，并将该草案提交了全国人大会。
科技成果处置、收益分配有重大突破
近年来，高校和科研机构科技成果转化活动日趋活跃，但其促进科技成果转化的内部奖励制度不健全，对科技人员转化科技成果的激励政策缺乏可操作性，落实不到位。
科技成果是事业单位国有资产的重要组成部分，其使用、处置一直按照现行事业单位国有资产管理制度执行。比如，当中央级事业单位以科技成果对外投资、转让科技成果时，单位价值或批量价值在800万元以下的，要由单位主管部门审批，报财政部备案；单位价值或批量价值在800万元以上的，由单位主管部门审核后报财政部审批。
同时，国家科研机构和大学科技成果的处置审批手续比较繁琐，科技成果转化所得收益按照现行规定都要上缴财政，这在一定程度上影响了科研机构和科技人员转化科技成果的积极性。
据知情人透露，为了规避审批，还出现过将科技成果拆分的情况。
为进一步调动单位的积极性，修正案草案规定，国家设立的研究开发机构、高校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资；转化科技成果获得的收入全部留归本单位，在对完成、转化职务科技成果做出重要科技贡献的人员给予奖励和报酬后，纳入本单位预算，用于科学技术研究开发与成果转化工作。
“开展深化事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点，就是要破除制约科技成果转化的制度性障碍，打通科技成果向现实生产力转化的通道，进一步为高校和科研机构及其科技人员创新创业添油加力。”科技部政策法规监督司副司长周国林说。
为科技人员奖励留下更多空间
科研活动中，最核心的还是人。草案修订中，特别注意完善科技人员奖励、评价制度。
林新介绍，很多地方或单位在促进科技成果转化政策上先行先试，取得了良好效果。例如，《深化南京国家科技体制综合改革试点城市建设打造中国人才与创业创新名城的若干政策措施》规定，允许和鼓励在宁高校、科研院所和国有事业、企业单位职务发明成果的所得收益，按至少60%、最多95%的比例划归参与研发的科技人员及其团队拥有。在鼓励科研人员从事科技成果转化方面，南京工业大学还单列专门从事科技成果转化的编制和岗位、强化技术转移中心的职能。
在吸纳这些做法的基础上，修正案草案规定，科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励、报酬方式和数额；没有规定或者约定的，按照法定标准给予奖励和报酬。
“这等于是提倡优先约定或者单位规定。”国务院法制办负责人说，之所以没有定高限，因为中部、东部、西部有差异，但对全国来说，如果没有规定或者没有约定，法定标准有个底线。这种做法也是为了根据实际情况，为加大奖励力度留下空间。
修法调研过程中，还充分借鉴和吸纳了国际成功经验和做法。
“相比较国外的相关法律，我国此次修法措施更宽、内容更实，对科技人员的奖励比例更高，步子迈得更大。例如美国联邦技术转移法案规定，来自技术转移的收入，技术发明人的个人所得不少于15%，奖金最高不超过15万美金。而我国规定的最低比例是20%，且可按约定奖励，上不封顶。”林新说。
此外，在评价考核方面，草案规定，国家设立的研究开发机构、高校应当建立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理、考核评价制度，完善收入分配激励约束机制；研究开发机构、高校的主管部门以及相关行政部门应当建立有利于促进科技成果转化的绩效考核评价体系。
完善企业参与科研组织实施的制度
“我们要建成创新型国家，如果企业动不起来，长远看还是缺乏持久的动力。”国务院法制办负责人说，这次法律修改想让企业发挥更多主导作用，强化企业作用，促进科技研发活动和市场的紧密结合。
草案规定，利用财政资金设立科技项目，制定相关科技规划、计划，编制项目指南应当听取相关行业、企业的意见；县级以上地方人民政府科学技术行政部门和其他有关部门应当根据职责分工，为企业获取所需的科技成果提供帮助和支持；对利用财政资金设立的具有市场应用前景、产业目标明确的科技项目，政府有关部门、管理机构应当发挥企业在研究开发方向选择、项目实施和成果应用中的主导作用。
此外，为推进产学研合作，草案明确规定，国家鼓励企业与研究开发机构、高校及其他组织采取联合建立研究开发平台、技术转移机构或者技术创新联盟等产学研合作方式，共同开展研究开发、成果应用与推广、标准研究与制定等活动；鼓励研究开发机构、高校与企业及其他组织开展科技人员交流等。
为给科技成果转化创造更加良好的市场环境，草案还增加了关于科技成果转化服务制度、金融支持制度等内容；并加强科技成果信息发布，明确提出完善科技报告制度和科技成果信息系统。此外，在促进军民融合科技发展等方面的修改也让人期待。
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