深化内控机制建设加快管理转型升级

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深化内控机制建设加快管理转型升级

今年以来，我局认真贯彻落实省局推进内控机制建设的部署，在加强系统内控机制建设中，注重把握地税行业廉政风险防控工作规律，坚持源头治理、防范在先，明确责任、齐抓共管，有效地推动了全系统的党风廉政建设工作，促进了全市地税工作转型升级。尤其是黄山专题会议后，我们以被列为试点单位为契机，加力落实内控机制建设各项要求，初步形成具有宣城地税特色的惩治和预防腐-败体系，为促进税收中心工作的顺利运行提供了坚强的政治保障。

一、狠抓五项工作，找准内控机制建设的突破口

一是抓组织领导。年初，我们就把内控机制建设作为今年的一项重点工作任务，列入重要议事日程，积极推动推进。先后成立由各级主要负责人为组长，其他班子成员为副组长，各科室、分局、稽查局负责人为成员的领导小组，加强对内控机制建设工作的组织领导。设立由监察、法规、征管、政治处、办公室、财务等部门参加的专门工作机构，精心研究，准确把握，制定科学合理的工作方案。

二是抓宣传发动。全系统坚持宣传教育先行，结合地税系统内近年发生的违法违纪案件，深刻剖析根源，帮助大家认识到违法违纪案件的发生就在我们身边，就在各个岗位，其根源就在于对岗位风险认识不足、内控不力。从而树立了“风险无处不在， 1

风险防范人人有责”的廉政风险意识，积极主动地参与内控机制建设，认真自查岗位廉政风险，为廉政风险排查和防范打下了坚实的思想基础。

三是抓职权清理。从税收执法和行政管理两个层面，理清权力运行界限，通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。

四是抓风险排查。将风险排查工作落实到具体岗位和每一个人、细化到权力运行各个环节。通过个人查、相互提、部门议、局务会审等方式，确定关注和控制的重点，完善岗责体系，明晰岗位职责。组织力量对查找出的廉政风险点和风险内容进行分析，根据风险发生的可能性大小、频率的强弱、社会危害程度的高低，以及对地税形象损害程度等因素，实行分类、分级管理。

五是抓制度完善。抓住决策过程、执行过程和监督检查三个关键环节，从规章制度的修订完善来堵塞漏洞，用制度来规范权力的运行程序和方式，切实减少并及时制止权力越轨，压缩自由裁量空间。目前，我局率先从规范行政决策权入手，在局党组出台《加强市局党组自身建设的意见》的基础上，制定《宣城市地方税务局工作规则》，完善党组会、局务会、局长办公会等议事方式、流程。

二、突出四个结合，找准内控机制建设的立足点

在开展内控机制建设工作中之所以取得了一定的成效，主要 2

得益于四个结合：

一是将内控机制建设与落实党风廉政建设责任制相结合。年初在层层签订的党风廉政建设责任书和《履行党风廉政建设责任制“一岗双责”工作任务书》中，都将内控机制建设作为重要的内容之一列入，并切实加大日常考核力度，督促相关责任人认真履行党风廉政建设责任制“一岗双责”，各级班子成员带头落实内控机制建设的相关责任，促使各单位负责人对内控机制建设工作的高度重视。

二是将内控机制建设与继续深入贯彻落实《廉政准则》相结合。对照本次改革时确定的“三定”方案各岗位职位说明书，在对全系统所有岗位进行全面排查的基础上，还按照《廉政准则》的要求，对行政管理岗中涉及人、财、物的重点岗位和税收执法岗中涉及委托税款代征、税收票证和发票管理的岗位进行重点排查，切实加强规范化管理，狠抓责任落实，促进了全系统的内控机制建设。

三是将内控机制建设与推进税收专业化管理工作相结合。推进税收专业化管理，以“流程管事、环节控制”为核心，以先进的信息技术为支撑，实现由“管户”向“管事”转变，这些都体现了内控的理念，是加强税收执法内控机制建设的重要内容。通过推进税收专业化管理和信息化建设对不同机构、不同岗位之进行了科学分式和有效衔接，解决了工作流转中“谁来干”、“干什么”和“怎么样”的问题，实现税收执法权的分权制衡、流程制约、风险管理

及信息化运转。

四是将内控机制建设与构建“三和”地税机关相结合。深化“政务公开示范点”建设，建立“政民互动”办理工作机制。规范内务管理，对50余项行政管理制度进行了清理、修订，同时出财务管理提升年活动实施方案，继续认真组织开展“小金库”治理和创建“节约型”机关活动。加强干部专业能力建设，与扬州税务学院合作，实现了系统干部“三年一轮训”目标。完善教育培训方式，对“干部在线教育”平台学习情况实行按季通报。大力培育廉政文化，加强廉政文化环境建设，组织廉政书画摄影作品征集活动，举办了全市地税系统践行《廉政准则》文艺汇演等。

三、下一步工作

一是建立健全风险防范制度保障措施。针对4+1税收专业化管理模式下不同的工作岗位，建立相应的岗位职责、防范措施和业务流程，将廉政风险防范制度、规定、措施落实到具体工作岗位，进一步规范权力的运作。抓住关键，防范制度措施要跟上，不要大而全，要简明、管用、易操作。当前，要紧密结合岗位廉政教育，组织相关人员对现有的制度进行梳理，重点围绕决策权、自由裁量权、行政审批权、人事权、财务管理权等重点，规范权力运行的廉政制度、监督制度、违规处罚等制度，不断新建和修定完善与内控机制建设相关的各项规章制度。

二是对廉政风险实施动态监控。要综合运用网络监督系统和现代信息手段，通过日常的工作检查、回访纳税人、信访举报投

诉、特邀廉政监督员和机关群众代表反馈以及上级和有关部门转交等途径发现存在或潜在廉政风险时，及时向有关单位或岗位个人发出提醒书、提示卡等预警信号实施事前提醒，对问题轻微的，及时发出询问函，令其对反映的问题进行答复，尽量将廉政风险消除在萌芽状态。对监控中易发的廉政风险点，要及时提高风险等级，完善堵塞漏洞的防范措施。

三是加强内控机制建设工作考核，严格问责追究。要把内控机制建设工作纳入惩防体系建设检查考核范围，与目标管理和党风廉政建设考核相结合，对检查考核的结果作为评价领导班子和领导干部的重要依据。同时，对内控机制建设工作落实不力、防控措施不到位的单位，要责令限期整改；对风险点防控出现问题的个人要采取责令作出书面检查、诫勉谈话、通报批评、取消评先资格、调整工作岗位等方式进行问责，情节严重的，还要从严追究有关责任人的责任，分别予以党政纪处分，构成刑事责任的，按照有关规定从快移交司法机关进行处理。

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